A.投資、研究、交易等關(guān)鍵控制點(diǎn)應(yīng)根據(jù)實(shí)際需要科學(xué)設(shè)立
B.以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
C.必須考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比
D.為控制投入成本，應(yīng)對一般控制點(diǎn)適當(dāng)減少監(jiān)控
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基金管理人內(nèi)部控制的獨(dú)立性原則要求（）。
I．授權(quán)崗位和執(zhí)行崗位的分離
II．執(zhí)行崗位和審核崗位的分離
III．保管崗位和記賬崗位的分離
IV．基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運(yùn)作的分離
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.基金管理人的各個(gè)部門之間、人員之間應(yīng)相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接
B.基金管理人的各個(gè)部門之間、人員之間相互獨(dú)立，不相互牽制
C.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員
D.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)
基金管理人內(nèi)部控制風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架包括（）。
I．目標(biāo)設(shè)定
II．風(fēng)險(xiǎn)評估
III．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對
IV．信息與溝通
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
A.目標(biāo)設(shè)定
B.資產(chǎn)負(fù)債
C.內(nèi)部環(huán)境
D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對與評估
關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的描述，以下正確的是（）。
I．員工的風(fēng)險(xiǎn)信息交流意識是風(fēng)險(xiǎn)管理的重要組成部分
II．風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的措施有回避、接受、共擔(dān)或降低風(fēng)險(xiǎn)等
III．控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法
A.I、II
B.I、III
C.I、II、III
D.II、III
最新試題
以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨(dú)立性的是（）。
下列基金收費(fèi)項(xiàng)目中，屬于一次性計(jì)提的費(fèi)用是（）。Ⅰ.購費(fèi)Ⅱ.贖回費(fèi)Ⅲ.銷售服務(wù)費(fèi)Ⅳ.管理費(fèi)Ⅴ.托管費(fèi)。
某私募基金管理公司為了銷售其基金產(chǎn)品，下列做法正確的是（）。
小李正在和私募基金管理公司的銷售人員小王交流該公司管理的私募基金A的相關(guān)情況。小王以下關(guān)于投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查的做法，恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。?小李希望購買A基金，但其從來就不是該公司的客戶，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅱ.小李在1年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅲ.小李在2年前買過A基金，現(xiàn)希望增持，但告知小王自己剛辭職了，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。Ⅳ.小李在4年前買了A基金，告訴小王自己剛從國外回來，希望知道其一直持有的基金凈值，小王要求小李先完成投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
以下投資者告知行為中，基金銷售機(jī)構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。
某互聯(lián)網(wǎng)機(jī)構(gòu)（獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)）在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金，以下銷售宣傳行為合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理人在推介貨幣市場基金時(shí)，正確的做法是（）。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項(xiàng)義務(wù)？（）