單項選擇題
基金公司合規(guī)管理的內(nèi)容應當覆蓋基金業(yè)務運作流程，貫穿業(yè)務的決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。關于業(yè)務覆蓋的范圍，以下表述正確的是（）。 I．需覆蓋各部門的業(yè)務 II．需覆蓋各分支機構的業(yè)務 III．需覆蓋各層級子公司的業(yè)務 IV．需覆蓋全體工作人員的展業(yè)情況
A.I、II、III、IV B.II、III、IV C.I、IV D.I、II
A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務為出發(fā)點，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制 B.基金管理公司積極舉辦員工風控培訓，營造內(nèi)控文化氛圍 C.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務的副總經(jīng)理兼職 D.基金管理公司要求一切財務事務均由財務部負責人決定，稽核部門不得干預
A.投資、研究、交易等關鍵控制點應根據(jù)實際需要科學設立 B.以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果 C.必須考慮控制投入成本和控制產(chǎn)出效益之比 D.為控制投入成本，應對一般控制點適當減少監(jiān)控
基金管理人內(nèi)部控制的獨立性原則要求（）。 I．授權崗位和執(zhí)行崗位的分離 II．執(zhí)行崗位和審核崗位的分離 III．保管崗位和記賬崗位的分離 IV．基金管理人自有資產(chǎn)和基金資產(chǎn)運作的分離
A.I、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV
A.基金管理人的各個部門之間、人員之間應相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接 B.基金管理人的各個部門之間、人員之間相互獨立，不相互牽制 C.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員 D.基金管理人內(nèi)部控制應當涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)
基金管理人內(nèi)部控制風險管理的基本框架包括（）。 I．目標設定 II．風險評估 III．風險應對 IV．信息與溝通
A.II、III、IV B.I、II、III C.I、II、IV D.I、II、III、IV
A.目標設定 B.資產(chǎn)負債 C.內(nèi)部環(huán)境 D.風險應對與評估
關于風險管理的描述，以下正確的是（）。 I．員工的風險信息交流意識是風險管理的重要組成部分 II．風險應對的措施有回避、接受、共擔或降低風險等 III．控制活動包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準、授權、確認以及對經(jīng)營績效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務分離等方法
A.I、II B.I、III C.I、II、III D.II、III
關于風險評估，以下描述正確的是（）。 I．風險評估可采用定性和定量相結合的方法 II．風險評估就是識別和分析與現(xiàn)實目標相關的風險，從而為管理風險奠定基礎 III．風險評估可以準確預算公司所面臨的風險
A.I、II、III B.I、III C.II、III D.I、II
A.保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求 B.防止舞弊 C.控制風險 D.提高持續(xù)盈利能力
基金管理人內(nèi)部控制的目標包括（）。 I．保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則 II．防范和化解經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展 III．確?；鸷突鸸芾砣说呢攧蘸推渌畔⒄鎸?、準確、完整、及時
A.I、II B.I、III C.II、III D.I、II、III
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