基金公司制定內(nèi)部控制制度，一般應(yīng)該遵循以下原則（）。
I．全面性原則
II．審慎性原則
III．適時(shí)性原則
IV．成本性原則
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
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A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤
B.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤
C.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確
D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確
A.控制環(huán)境
B.信息溝通
C.內(nèi)部監(jiān)控
D.控制活動
A.信息溝通
B.控制環(huán)境
C.控制活動
D.內(nèi)部監(jiān)控
A.公司設(shè)立了獨(dú)立的監(jiān)察稽核部，并要求督察長和監(jiān)察稽核專員負(fù)責(zé)全公司的內(nèi)部控制
B.公司要求各個(gè)部門主管對其主管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)負(fù)全部責(zé)任
C.公司要求總經(jīng)理對公司人員和業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督控制
D.公司要求所有員工簽訂自律保證書，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件由個(gè)人承擔(dān)，與公司無關(guān)
基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括多個(gè)層次，以下屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。
I．員工自律
II．各部門主管的檢查監(jiān)督
III．公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制
IV．監(jiān)管部門對基金管理人的監(jiān)督、管理
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III
最新試題
A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合作關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。
關(guān)于公開募集基金管理公司的股東，以下表述正確的是（）。
基金管理人除依法取得報(bào)酬外，應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)義務(wù)。以下選項(xiàng)中，違背了忠實(shí)義務(wù)的是（）。Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益Ⅱ.將基金財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)為其固有財(cái)產(chǎn)Ⅲ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅳ.公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)。
關(guān)于基金公司的專業(yè)委員會的組成，以下不合規(guī)的是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運(yùn)作過程中涉及的費(fèi)用，以下說法錯(cuò)誤的是（）。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨(dú)立性原則。
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，贖回時(shí)的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。
關(guān)于基金管理人的合規(guī)管理，以下表述錯(cuò)誤的是（）。