以下關(guān)于公開發(fā)行公司債券的說法,正確的有()。
①公開發(fā)行公司債券,應(yīng)具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)
②公開發(fā)行公司債券,應(yīng)最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
③公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用
④公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
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法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括()。
①法律關(guān)系的目標(biāo)
②法律關(guān)系的客體
③法律關(guān)系的內(nèi)容
④法律關(guān)系的主體
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,當(dāng)證券公司出現(xiàn)以下()情況時(shí),中國證監(jiān)會可以對證券公司及其有關(guān)董事、監(jiān)事、高級管理人員、境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人予以譴責(zé),責(zé)令公司更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或限制其權(quán)利。
①治理結(jié)構(gòu)不健全
②經(jīng)營管理混亂
③設(shè)立賬外賬
④賬外經(jīng)營
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④
按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,證券公司要建立完備的內(nèi)部控制體系。證券公司以保護(hù)投資者利益和防范證券公司風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn),重點(diǎn)規(guī)定了以下()的規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)控制措施。
①證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
②證券自營業(yè)務(wù)
③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
④證券公司內(nèi)部審計(jì)業(yè)務(wù)
⑤融資融券業(yè)務(wù)
A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項(xiàng)收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
證券公司分類監(jiān)管評價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,證券公司存在下列()情形時(shí),應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務(wù)申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理,如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的,下列做法錯(cuò)誤的是()
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式