A.遵守了客戶至上的職業(yè)道德
B.違反了勤勉盡責(zé)的職業(yè)道德
C.違反了保守秘密的職業(yè)道德
D.遵守了誠實守信的職業(yè)道德
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A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管
B.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營
C.證明對基金管理人的投資能力的認(rèn)可
D.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)
A.至少每月一次
B.至少每周一次
C.至少每日一次
D.只公告一次
A.互聯(lián)網(wǎng)平臺開展貨幣市場基金代銷業(yè)務(wù)
B.商業(yè)銀行為個人客戶辦理基金認(rèn)購業(yè)務(wù)
C.基金公司為機(jī)構(gòu)客戶辦理直銷業(yè)務(wù)
D.證券公司為客戶辦理ETF基金二級市場交易業(yè)務(wù)
A.通過網(wǎng)絡(luò)方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質(zhì)證明等信息進(jìn)行披露
B.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況
C.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機(jī)構(gòu)來組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)
D.對基金銷售人員的流動情況進(jìn)行登記管理
A銀行基金風(fēng)險管理部擬對其代銷的基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評價，其需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金投資方向和范圍
Ⅱ.基金歷史規(guī)模和持倉比例
Ⅲ.基金過往業(yè)績
Ⅳ.基金流動性、杠桿情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
最新試題
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
基金市場的違法犯罪行為的特點不包括（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報告
督察長履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事項包括（）。Ⅰ．基金投資是否存在利益輸送和不公平對待不同投資人的行為Ⅱ．公司員工是否有參與任何操縱市場的行為Ⅲ．基金運營是否安全Ⅳ．公司資產(chǎn)是否安全完整
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金