A.證明投資者的財產(chǎn)已經(jīng)由托管人托管
B.反映了基金管理人持續(xù)合規(guī)經(jīng)營
C.證明對基金管理人的投資能力的認可
D.協(xié)會通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.至少每月一次
B.至少每周一次
C.至少每日一次
D.只公告一次
A.互聯(lián)網(wǎng)平臺開展貨幣市場基金代銷業(yè)務
B.商業(yè)銀行為個人客戶辦理基金認購業(yè)務
C.基金公司為機構客戶辦理直銷業(yè)務
D.證券公司為客戶辦理ETF基金二級市場交易業(yè)務
A.通過網(wǎng)絡方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質證明等信息進行披露
B.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況
C.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構來組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓
D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理
A銀行基金風險管理部擬對其代銷的基金產(chǎn)品進行風險評價，其需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金投資方向和范圍
Ⅱ.基金歷史規(guī)模和持倉比例
Ⅲ.基金過往業(yè)績
Ⅳ.基金流動性、杠桿情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記。張某隨后向公司報告了此事。以下說法正確的是（）。
Ⅰ.張某違反了誠實守信的職業(yè)道德
Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求
Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求
Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
最新試題
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時擔任基金會計崗和合規(guī)管理崗并獨自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計核算與旗下基金的會計核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計核算主體獨立建賬、獨立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設置、資金劃轉等方面相互獨立
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金管理人所有風險管理要素的基礎是（）
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報備環(huán)節(jié)是（）。
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）