A.互聯(lián)網(wǎng)平臺開展貨幣市場基金代銷業(yè)務
B.商業(yè)銀行為個人客戶辦理基金認購業(yè)務
C.基金公司為機構客戶辦理直銷業(yè)務
D.證券公司為客戶辦理ETF基金二級市場交易業(yè)務
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A.通過網(wǎng)絡方式將所屬取得基金從業(yè)資格人員的姓名、從業(yè)資質證明等信息進行披露
B.要求基金銷售人員及時自行辦理執(zhí)業(yè)注冊并反饋辦理情況
C.對所屬已獲得基金從業(yè)資格的從業(yè)人員，由基金銷售機構來組織與基金銷售相關的職業(yè)培訓
D.對基金銷售人員的流動情況進行登記管理
A銀行基金風險管理部擬對其代銷的基金產品進行風險評價，其需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金投資方向和范圍
Ⅱ.基金歷史規(guī)模和持倉比例
Ⅲ.基金過往業(yè)績
Ⅳ.基金流動性、杠桿情況
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經理李某閑聊過程中，得知基金經理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記。張某隨后向公司報告了此事。以下說法正確的是（）。
Ⅰ.張某違反了誠實守信的職業(yè)道德
Ⅱ.張某做法符合守法合規(guī)的要求
Ⅲ.李某違反了守法合規(guī)的要求
Ⅳ.李某本人未參與，符合守法合規(guī)的要求
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
以下屬于觸發(fā)披露基金臨時報告的重大事件是（）。
Ⅰ.對基金份額持有人權益產生重大影響
Ⅱ.對基金份額的價格產生重大影響
Ⅲ.對基金管理人的利益產生重大不利影響
Ⅳ.對基金托管人的利益產生重大不利影響
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
A.客觀描述，沒有推薦性的建議
B.推薦產品或投資機會時強調機會難得，欲購從速
C.僅強調收益，對風險揭示簡單帶過
D.對公募基金產品承諾保本保收益
最新試題
下列說法正確的是（）。Ⅰ．投資者不得非法匯集他人資金投資私募基金Ⅱ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人負責基金的投資管理活動Ⅲ．非公開募集基金可由部分基金份額持有人作為基金管理人對基金財產的債務承擔無限連帶責任Ⅳ．非公開募集基金不得向合格投資者之外的單位和個人募集資金
基金銷售機構調查和評價基金投資人的風險承受能力的方法及說明，應當通過適當?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定
基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎，下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是（）。
下列有關公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
關于分級基金的特點，下列表述錯誤的是（）。
基金與保險產品的區(qū)別不包括（）