A.誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
B.以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則
E.具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為

A.資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期屆滿且不展期
B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)被依法撤銷資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)，且在六個(gè)月內(nèi)沒(méi)有新的管理人承接
C.托管人被依法撤銷基金托管資格或者依法解散、被撤銷、被宣告破產(chǎn)
D.經(jīng)全體投資者、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和托管人協(xié)商一致決定終止的
E.發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的應(yīng)當(dāng)終止的情形
F.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，持續(xù)五個(gè)工作日投資者少于二人

A.為其他機(jī)構(gòu)、個(gè)人或者資產(chǎn)管理產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)
B.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方自行負(fù)責(zé)盡職調(diào)查或者投資運(yùn)作
C.在資產(chǎn)管理合同中約定由委托人或其指定第三方下達(dá)投資指令或者提供投資建議
D.在資產(chǎn)管理合同中約定管理人根據(jù)委托人或其指定第三方的意見(jiàn)行使資產(chǎn)管理計(jì)劃所持證券的權(quán)利

A.不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易
B.未審慎評(píng)估交易對(duì)手資質(zhì)，與從事非法證券期貨活動(dòng)的機(jī)構(gòu)開(kāi)展場(chǎng)外衍生品交易或其他業(yè)務(wù)合作
C.為客戶提供融資或變相融資服務(wù)
D.收取超過(guò)履約保障需要的保證金
E.依照客戶指令使用保證金
F.為其他機(jī)構(gòu)規(guī)避監(jiān)管或?qū)嵤┍O(jiān)管套利提供便利

A.未按照本辦法規(guī)定進(jìn)行事件報(bào)告，存在遲報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或者瞞報(bào)的
B.未妥善保存證據(jù)，或者故意隱匿、偽造、篡改、毀損有關(guān)文件、資料和證據(jù)的
C.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息安全通報(bào)要求及時(shí)采取風(fēng)險(xiǎn)防控措施，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的
D.未按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)的要求進(jìn)行整改或者整改不到位，導(dǎo)致信息安全事件發(fā)生的