單項選擇題發(fā)行人將相關(guān)信息披露文件送全國銀行間同業(yè)拆借中心的,通過()披露。

A.全國銀行間同業(yè)拆借中心
B.中央國債登記結(jié)算有限責任公司
C.中國貨幣網(wǎng)
D.中國債券信息網(wǎng)


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1.單項選擇題證券公司應(yīng)當依法向社會公開披露的不包括()。

A.證券公司基本情況
B.高級管理人員的家庭成員的薪酬狀況
C.參股及控股情況
D.高級管理人員薪酬和其他有關(guān)信息

2.單項選擇題下列關(guān)于信息披露義務(wù)人的表述正確的是()。

A.違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪既能由故意構(gòu)成,也能由過失構(gòu)成
B.造成或者虛減資產(chǎn)達到當期披露的資產(chǎn)總額20%以上,應(yīng)予立案追訴
C.違規(guī)披露、不披露重要信息罪的犯罪主體為特殊主體,即依法負有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)及相關(guān)責任人員
D.本罪侵犯的客體是國家有關(guān)公司、企業(yè)的合法權(quán)益

4.單項選擇題對于違反規(guī)定持有或者管理證券公司股權(quán)應(yīng)做如何處理()。

A.對直接負責的主管人員和其他直接責任人給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
B.對違規(guī)持有或者管理證券公司的股權(quán),處以違法所得1倍以上10倍以下罰款
C.沒有違法所得的,處以10萬元以上50萬元以下罰款
D.情節(jié)嚴重的,撤銷從業(yè)資格

5.單項選擇題

投資者教育活動內(nèi)容包含()
Ⅰ.權(quán)益保護教育;
Ⅱ.投資決策教育;
Ⅲ.資產(chǎn)配置教育;
Ⅳ.投資分析教育

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

最新試題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列屬于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有()I.《非上市公眾公司收購管理辦法》II.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任

題型:單項選擇題

證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應(yīng)當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()

題型:單項選擇題

甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()

題型:單項選擇題

證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。

題型:單項選擇題