A.最近1年個(gè)人年收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人
B.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人
C.最近3年個(gè)人年收入不低于40萬(wàn)元的個(gè)人
D.總資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位
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A.確認(rèn)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力與所投資的產(chǎn)品相匹配
B.確認(rèn)投資者知悉未來(lái)可能承擔(dān)投資損失
C.確認(rèn)冷靜期后投資者不能解除基金合同
D.確定投資者為本人或本機(jī)構(gòu)
A.將該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化和陳女土風(fēng)險(xiǎn)承受能力類型變化的情況及時(shí)告知陳女士，提醒她重新決策
B.動(dòng)態(tài)跟蹤該基金產(chǎn)品，根據(jù)基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)，重新評(píng)估該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
C.陳女士不想贖回該保本基金，銀行人員指導(dǎo)陳女士重新填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷，以達(dá)到C4類型
D.定期或者不定期提示陳女士重新接受風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查，如重新填寫風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷等
A.該銀行在取得基金代銷資格后，銷售基金的工作人員必須具有基金銷售業(yè)務(wù)資格或基金從業(yè)資格
B.該銀行客戶數(shù)量必須達(dá)到證監(jiān)會(huì)規(guī)定的最低客戶數(shù)量
C.該銀行必須具有基金托管資格
D.該銀行必須是全國(guó)性商業(yè)銀行
A.A公司和B公司都必須履行反洗錢義務(wù)
B.為預(yù)熱市場(chǎng)，B公司于2019年3月1日發(fā)布宣傳材料開展銷售宣傳
C.A公司須與B公司簽署銷售協(xié)議
D.A公司須對(duì)B公司進(jìn)行審慎調(diào)查，了解其內(nèi)部控制和制度流程情況
A.住房按揭支持證券
B.房地產(chǎn)信托憑證
C.房地產(chǎn)上市公司股票
D.房地產(chǎn)抵押按揭
最新試題
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
招募說(shuō)明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
利潤(rùn)原則是指（）
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購(gòu)買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過(guò)程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測(cè)評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。