多項(xiàng)選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行案件管理辦法(2017年版)》,案發(fā)機(jī)構(gòu)所在一級(jí)分行、子公司在案件處置完成后,負(fù)責(zé)向總行內(nèi)控合規(guī)部報(bào)送結(jié)案報(bào)告,內(nèi)容包括()等。

A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風(fēng)險(xiǎn)化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責(zé)任認(rèn)定和追究情況


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4.單項(xiàng)選擇題監(jiān)管三類案件是()

A.已由公安機(jī)關(guān)立案偵查的,我*行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法,且我*行或我*行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
B.員工獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的,侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
C.外部人員實(shí)施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的,涉嫌觸犯刑法,已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
D.員工實(shí)施的、涉嫌構(gòu)成賄賂的犯罪,已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。

最新試題

各級(jí)行的()是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。

題型:單項(xiàng)選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動(dòng),是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)未對(duì)合規(guī)檢查的問題整改的,應(yīng)進(jìn)行()。

題型:單項(xiàng)選擇題

有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門,為整改責(zé)任部門,主要職責(zé)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查報(bào)告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機(jī)構(gòu)()考核的參考。

題型:單項(xiàng)選擇題

對(duì)于()的合規(guī)檢查人員,應(yīng)給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于合規(guī)檢查工作,各級(jí)行合規(guī)部門應(yīng)加強(qiáng)與審計(jì)部門的聯(lián)系,()有關(guān)信息。

題型:單項(xiàng)選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng),應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。

題型:多項(xiàng)選擇題

合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題