多項選擇題儲蓄業(yè)務中有下列行為（）之一的，視風險及后果，給予撤職至開除處分或解除勞動合同、限期調離、除名并處3萬至5萬元罰款。

A.挪用尾箱現(xiàn)金或客戶現(xiàn)金
B.虛開存單（折、卡）
C.擅自解凍司法機關及相關業(yè)務部門已經凍結的資金
D.明知或應知是單位資金，允許以個人名義開立賬戶存儲，造成嚴重后果等
E.未按規(guī)定辦理大額存取現(xiàn)金業(yè)務


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題會計結算工作中，有下列行為之一，按第四條問責標準第四款處理（違規(guī)性質特別嚴重，視風險及后果，給予撤職至開除處分或解除勞動合同、限期調離、除名，并處30000-50000元罰款或扣減7-12個月績效工資）（）。

A.簽發(fā)空頭銀行匯票、銀行本票或辦理空頭匯款；
B.挪用備付金或客戶資金；
C.未按規(guī)定核對密押、印鑒即處理業(yè)務；
D.違反操作規(guī)程辦理票據的出票、付款；

2.多項選擇題在會計管理工作中視情況按第四條問責標準一至三款處理的有（）。

A.不及時記賬，無特殊情況未按總行規(guī)定時間平賬并簽退，影響系統(tǒng)正常運行；
B.未按規(guī)定及時進行事中監(jiān)督，造成結算風險或銀行資金損失；
C.未按規(guī)定打印軋賬單并及時整理憑證上交事后監(jiān)督部門；
D.未按總行規(guī)定打印各類賬表并整理裝訂歸檔；

3.多項選擇題儲蓄業(yè)務中視情況按第四條問責標準一至三款處理的有（）.

A.庫存現(xiàn)金超限額
B.違反“實名制”規(guī)定辦理開立儲蓄賬戶，或開戶審查不嚴
C.違規(guī)使用操作員磁卡、密碼，違規(guī)使用儲蓄重要空白憑證等
D.未按規(guī)定辦理儲蓄存款的查詢、凍結、扣劃手續(xù)

4.多項選擇題有下列情形之一的，予以免責或在原處罰檔次的基礎上從輕、減輕處理（）.

A.對于嚴格按照業(yè)務流程及有關制度規(guī)定進行操作的人員，予以部分或全部免責；
B.出現(xiàn)無法預測、不可抗力等情況造成不良資產或形成經濟損失，未發(fā)生需要問責的行為，予以免責
C.初次違規(guī)且情節(jié)輕微，未造成經濟損失或其他不良后果的；
D.主動檢舉揭發(fā)他人違規(guī)行為，經調查屬實的

5.多項選擇題光大銀行影像系統(tǒng)目前能夠查詢到以下身份核查報表（）.

A.聯(lián)網核查身份日志（按日）
B.聯(lián)網核查身份日志（按月）
C.聯(lián)網核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計表（按日）
D.聯(lián)網核查身份信息系統(tǒng)查詢情況統(tǒng)計表（按月）
E.未核查的客戶信息統(tǒng)計報表