單項選擇題反洗錢義務主體應當建立三項基本制度,其中處于基礎地位的是()。

A、客戶身份資料和交易記錄保存制度
B、大額交易和可疑交易報告制度
C、客戶身份識別制度
D、反洗錢內控制度


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1.單項選擇題以下()不是上海銀行營業(yè)機構會計條線關鍵崗位。

A、對公開銷戶管理崗
B、對公柜組長
C、重要憑證內庫管理崗
D、重要機具保管員

2.單項選擇題假定美國前總統(tǒng)小布什在上海銀行的某路支行開立個人賬戶,需經()審核批準后,方能為其開立賬戶。

A、路支行行長
B、分行行長室
C、總行行長室
D、會計主管

3.單項選擇題各營業(yè)機構在執(zhí)行客戶身份識別制度時,應該勤免盡責,遵循()的原則,針對不同的客戶,采取相應的措施。

A、公開、公正、公平
B、了解你的客戶
C、安全性、保密性
D、實事求是

4.單項選擇題上海銀行要求對上報過重點可疑交易的客戶進行上門對賬,該措施符合“重新識別客戶”可采取措施中的()。

A、要求客戶補充其他身份資料或身份證明文件
B、聯(lián)網(wǎng)核查
C、回訪客戶
D、向公安、工商行政管理等部門核實

最新試題

上海銀行負責發(fā)布經確認的關聯(lián)方名單的行內機構是()。

題型:單項選擇題

《關于進一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》提出進一步健全規(guī)范地方政府舉債融資機制,以下哪一項屬于合法合規(guī)的地方政府舉債融資行為()。

題型:單項選擇題

集團客戶授信業(yè)務風險涉及商業(yè)銀行對集團客戶進行()。

題型:多項選擇題

以電子國債質押的,貸款到期日必須早于國債到期日前的()。

題型:單項選擇題

生產制造型項目貸款合規(guī)性包括()等。

題型:多項選擇題

上海銀行總行行長在董事會授權范圍內就重要經營及管理事項對分行的授權為縱向授權,對總行業(yè)務部門或業(yè)務崗位的授權為()。

題型:填空題

根據(jù)《上海銀行代理個人金交所貴金屬業(yè)務管理辦法》,上海銀行以“()”指標衡量客戶風險。

題型:填空題

上海銀行客戶經理進行人信用消費貸款的受理與調查時,調查重點包括貸款申請材料和信息真實性調查、借款人“()”、借款人還款能力和借款人資信調查。

題型:填空題

上海銀行零存整取定期儲蓄存款、教育儲蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進行續(xù)存。

題型:填空題

合同選擇的原則是()。

題型:多項選擇題