單項(xiàng)選擇題()機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)金融機(jī)構(gòu)的大額交易和可疑交易報(bào)告情況進(jìn)行監(jiān)督。

A、反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)中心
B、銀監(jiān)會(huì)
C、中國(guó)人民銀行
D、反洗錢(qián)情報(bào)中心


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2.單項(xiàng)選擇題反洗錢(qián)義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)建立三項(xiàng)基本制度,其中處于基礎(chǔ)地位的是()。

A、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度
B、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
C、客戶(hù)身份識(shí)別制度
D、反洗錢(qián)內(nèi)控制度

3.單項(xiàng)選擇題以下()不是上海銀行營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)計(jì)條線關(guān)鍵崗位。

A、對(duì)公開(kāi)銷(xiāo)戶(hù)管理崗
B、對(duì)公柜組長(zhǎng)
C、重要憑證內(nèi)庫(kù)管理崗
D、重要機(jī)具保管員

4.單項(xiàng)選擇題假定美國(guó)前總統(tǒng)小布什在上海銀行的某路支行開(kāi)立個(gè)人賬戶(hù),需經(jīng)()審核批準(zhǔn)后,方能為其開(kāi)立賬戶(hù)。

A、路支行行長(zhǎng)
B、分行行長(zhǎng)室
C、總行行長(zhǎng)室
D、會(huì)計(jì)主管

5.單項(xiàng)選擇題各營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)在執(zhí)行客戶(hù)身份識(shí)別制度時(shí),應(yīng)該勤免盡責(zé),遵循()的原則,針對(duì)不同的客戶(hù),采取相應(yīng)的措施。

A、公開(kāi)、公正、公平
B、了解你的客戶(hù)
C、安全性、保密性
D、實(shí)事求是

最新試題

合同選擇的原則是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

經(jīng)營(yíng)單位公司業(yè)務(wù)部授信部(或小企業(yè)金融部)評(píng)審人應(yīng)對(duì)貸款的合法性、合規(guī)性、合理性作全面評(píng)估審查。評(píng)審人應(yīng)依據(jù)調(diào)查人提供的信息或通過(guò)各種渠道間接獲取授信客戶(hù)的信息資料,對(duì)受信人的基本情況、經(jīng)營(yíng)管理狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)狀況、財(cái)務(wù)狀況、授信用途、還款來(lái)源、()等方面進(jìn)行分析,揭示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),撰寫(xiě)評(píng)審報(bào)告。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

常規(guī)貸后檢查頻率應(yīng)不少于一年一次,到期前三個(gè)月增加一次貸后檢查,落實(shí)好一次性還本付息資金來(lái)源;借款人在個(gè)人貸款發(fā)生信用不良或分類(lèi)為關(guān)注及以上的,以及其他經(jīng)營(yíng)單位認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)較大的貸款,應(yīng)在常規(guī)檢查頻率基礎(chǔ)上,提高貸后檢查頻率,檢查頻率()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《上海銀行個(gè)人住房貸款授信工作規(guī)程》,房屋共有人中有(),原則上應(yīng)剔除份額,審慎核定貸款成數(shù)。

題型:填空題

上海銀行零存整取定期儲(chǔ)蓄存款、教育儲(chǔ)蓄存款已發(fā)生一次漏存,下一次存入后必須進(jìn)行“()”,如果剩余期數(shù)不足的,則不得進(jìn)行續(xù)存。

題型:填空題

集團(tuán)客戶(hù)授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)涉及商業(yè)銀行對(duì)集團(tuán)客戶(hù)進(jìn)行()。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于綜合授信業(yè)務(wù)中“額度控制”的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

授信審查人員對(duì)授信材料的審查內(nèi)容是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

生產(chǎn)制造型項(xiàng)目貸款合規(guī)性包括()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

上海銀行負(fù)責(zé)發(fā)布經(jīng)確認(rèn)的關(guān)聯(lián)方名單的行內(nèi)機(jī)構(gòu)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題