基金銷(xiāo)售適用性要求基金管理人代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查，具體包括（）。
Ⅰ基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù)；
Ⅱ基金管理人對(duì)基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查，并將調(diào)查結(jié)果作為后續(xù)工作依據(jù)；
Ⅲ基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在研究和執(zhí)行相關(guān)調(diào)查和流程時(shí)，應(yīng)盡量做到客觀準(zhǔn)確；
Ⅳ開(kāi)展審慎調(diào)查應(yīng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開(kāi)披露信息進(jìn)行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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關(guān)于投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理，以下表述正確的是（）。
Ⅰ對(duì)于投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，必須全部通過(guò)設(shè)置交易系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)參數(shù)實(shí)現(xiàn)自動(dòng)控制；
Ⅱ內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者合規(guī)性管理的重點(diǎn)監(jiān)控目標(biāo)；
Ⅲ應(yīng)每日跟蹤評(píng)估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況；
Ⅳ交易異常監(jiān)控包括對(duì)交易價(jià)格、交易品種、交易對(duì)手、交易額度、交易時(shí)機(jī)等進(jìn)行交易行為監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的協(xié)同
C.股東間的相互制約與平衡
D.員工利益與公司利益的統(tǒng)一
基金管理人內(nèi)部控制要求包括（）
Ⅰ嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；
Ⅱ建立完善的信息披露制度；
Ⅲ建立嚴(yán)格的信息基數(shù)管理制度；
Ⅳ建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
A.基金托管人
B.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》的規(guī)定，在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，基金宣傳推介材料不得使用的表述包括（）。
Ⅰ.首只；
Ⅱ.唯一；
Ⅲ.最好；
Ⅳ.最大
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時(shí)，應(yīng)按照《期貨交易管理?xiàng)l例》給予責(zé)令改正、警告、沒(méi)收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會(huì)審核介紹業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場(chǎng)開(kāi)戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實(shí)施平倉(cāng)操作IV.向客戶提供期貨交易終端
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有（）I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
下列屬于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要規(guī)范性文件的有（）I.《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法》II.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》III.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司治理規(guī)則》IV.《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）要求比所駐國(guó)家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國(guó)家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實(shí)施該法規(guī)的，下列做法錯(cuò)誤的是（）
下列關(guān)于集資詐騙罪的說(shuō)法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無(wú)需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實(shí)施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個(gè)人集資詐騙，數(shù)額在10萬(wàn)元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬(wàn)元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
甲證券公司代銷(xiāo)乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)事業(yè)部負(fù)責(zé)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說(shuō)法，正確的有（）I.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人和項(xiàng)目協(xié)辦人應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)上簽名II.就中國(guó)證監(jiān)會(huì)在反饋意見(jiàn)中提出的問(wèn)題，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)與項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)成員商議后直接盡快回復(fù)III.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)督促委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對(duì)所知悉的內(nèi)幕信息嚴(yán)格保密IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的相關(guān)培訓(xùn)
證券公司在開(kāi)展金融衍生品業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)向（）進(jìn)行業(yè)務(wù)方案?jìng)浒?，井獲得業(yè)務(wù)方案?jìng)浒复_認(rèn)函。
下列關(guān)于有限責(zé)任公司和股份有限公司主要區(qū)別的說(shuō)法，正確的有（）Ⅰ.有限責(zé)任公司應(yīng)由50個(gè)以下股東出資設(shè)立，股份有限公司應(yīng)當(dāng)有2人以上200人以下為發(fā)起人Ⅱ.有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見(jiàn)，股份有限公司的股份轉(zhuǎn)讓相對(duì)便捷股份Ⅲ.有限公司可以公開(kāi)發(fā)行股份募集資金，有限責(zé)任公司則不可以Ⅳ.有限責(zé)任公司成立后應(yīng)當(dāng)向股東簽發(fā)出資證明書(shū)，而股份有限公司無(wú)需簽發(fā)持股證明