關于投資合規(guī)風險風險管理，以下表述正確的是（）。
Ⅰ對于投資的合規(guī)風險，必須全部通過設置交易系統(tǒng)的風險參數(shù)實現(xiàn)自動控制；
Ⅱ內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待不同投資者合規(guī)性管理的重點監(jiān)控目標；
Ⅲ應每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況；
Ⅳ交易異常監(jiān)控包括對交易價格、交易品種、交易對手、交易額度、交易時機等進行交易行為監(jiān)控
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.基金份額持有人利益優(yōu)先
B.股東會、董事會和監(jiān)事會的協(xié)同
C.股東間的相互制約與平衡
D.員工利益與公司利益的統(tǒng)一
基金管理人內(nèi)部控制要求包括（）
Ⅰ嚴格控制基金財產(chǎn)財務風險；
Ⅱ建立完善的信息披露制度；
Ⅲ建立嚴格的信息基數(shù)管理制度；
Ⅳ建立科學嚴密的風險管理系統(tǒng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ
A.基金托管人
B.召集持有人大會的基金份額持有人
C.基金管理人
D.基金注冊登記機構(gòu)
根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》的規(guī)定，在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，基金宣傳推介材料不得使用的表述包括（）。
Ⅰ.首只；
Ⅱ.唯一；
Ⅲ.最好；
Ⅳ.最大
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.違反了誠實守信中不得進行不正當競爭的基本要求，同時違反了法律
B.違反了誠實守信中不得進行內(nèi)幕交易的基本要求，同時違反了法律
C.違反了誠實守信中不得操縱市場的基本要求，同時違反了法律
D.違反了誠實守信中不得欺詐客戶的基本要求，同時違反了法律
最新試題
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列不屬于專業(yè)投資者的是（）
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
下列不屬于證券公司流動性風險管理目標的是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司存在下列（）情形時，應按照《期貨交易管理條例》給予責令改正、警告、沒收違法所得等處罰。I在證監(jiān)會審核介紹業(yè)務申請材料期間協(xié)助客戶完成期貨市場開戶II.向客戶傳遞商品期貨行情信息III緊急情況下代客戶實施平倉操作IV.向客戶提供期貨交易終端
根據(jù)《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）
根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》，中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權利中，不包括（）
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》，證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》，下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法，正確的有（）I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題，財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓