多項選擇題《中國建設(shè)銀行員工行為積分管理辦法（試行）（2017年版）》，內(nèi)控合規(guī)部門對業(yè)務(wù)歸口管理部門提交的積分處理意見，逐一審核，出具（）審核意見。

A.不予積分
B.調(diào)減積分
C.調(diào)增積分
D.移交紀(jì)檢部門處理
E.同意積分


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1.單項選擇題根據(jù)《中國建設(shè)銀行員工行為積分管理辦法（試行）（2017年版）》規(guī)定，一級分行業(yè)務(wù)檢查由（）負責(zé)提出積分處理意見。

A.一級分行業(yè)務(wù)歸口管理部門
B.被檢查機構(gòu)業(yè)務(wù)管理部門
C.被檢查人所在機構(gòu)
D.被檢查機構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門

2.多項選擇題違規(guī)事件分級標(biāo)準(zhǔn)中，造成以下（）聲譽影響，構(gòu)成特別嚴(yán)重違規(guī)。

A.被地方性媒體連續(xù)報道2次（含）以上
B.被中央媒體連續(xù)報道2次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天（含）以上
C.被中央媒體連續(xù)報道1次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天（含）以上
D.負面報道引起國家監(jiān)管機構(gòu)或中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注

3.多項選擇題違規(guī)事件分級標(biāo)準(zhǔn)中，受到（）監(jiān)管行政處罰，構(gòu)成特別嚴(yán)重違規(guī)。

A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機構(gòu)負責(zé)人任職資格
D.停止批準(zhǔn)資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告

4.多項選擇題下列哪些監(jiān)管處罰措施，將構(gòu)成嚴(yán)重違規(guī)。（）

A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機構(gòu)負責(zé)人任職資格
C.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機構(gòu)
D.停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
E.對機構(gòu)罰款20萬元

最新試題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型：多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。

題型：多項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求（）。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題，以及檢查的組織和配合情況應(yīng)作為被檢查機構(gòu)（）考核的參考。

題型：單項選擇題

"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"

題型：多項選擇題

對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。

題型：多項選擇題

合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃，報（）審定后實施。

題型：單項選擇題

根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務(wù)部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。

題型：多項選擇題

各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。

題型：單項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。

題型：單項選擇題