A.證券上市當年累計50%以上的募集資金用途與承諾不符
B.首次發(fā)行證券上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
C.首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
D.公開發(fā)行證券上市當年即虧損
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A.1
B.5
C.10
D.20
A.招股說明書（預披露稿）
B.招股說明書（申報稿）
C.招股意向書
D.招股意向書（申報稿）
A.非流通股東
B.流通股東
C.部分股東或者所有股東
D.所有股東
A.中國證監(jiān)會
B.住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券登記結算機構
D.證券交易所
A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年
B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責
C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年
D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當遵循客觀公正、誠實守信的原則
最新試題
下列關于資產(chǎn)管理行業(yè)對宏觀經(jīng)濟的作用，說法錯誤的是（）。
關于操作風險的表述中，下列錯誤的是（）。
投資者可通過ETF進行套利交易，這主要是由于ETF具有（）的特點。
關于基金公司投資決策委員會的描述，不屬于投資決策委員會所議事項的是（）。
某具有基金銷售資格的證券公司正在大力推廣一只公募基金產(chǎn)品，該產(chǎn)品被定為最高風險等級R5級產(chǎn)品，普通投資者劉女士被該機構劃分為風險承受能力類別是C5型，劉女士從該證券公司營業(yè)部銷售人員處獲知該產(chǎn)品后，主動前往該證券公司營業(yè)部，要求銷售人員為其申購該基金，下列銷售人員的做法中，正確的是（）。
管理層在經(jīng)營管理中應遵守的原則不包括（）。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風險的是（）。
開放式基金份額申購和贖回的資金清算依據(jù)（）進行。
基金銷售渠道審慎調(diào)查包括（）。Ⅰ．基金代銷機構對基金管理人的審慎調(diào)查Ⅱ．基金管理人對基金代銷機構的審慎調(diào)查Ⅲ．基金代銷機構對基金托管人的審慎調(diào)查Ⅳ．基金托管人對基金代銷機構的審慎調(diào)查
基金的募集一般要經(jīng)過（）等四個步驟。