按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的有()。
①公司股權結(jié)構(gòu)的重大變化
②公司債務擔保的重大變更
③公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定
④公司實際控制人的董事發(fā)生變動
⑤公司的董監(jiān)高的行為可能依法承擔重大損害賠償責任
⑥上市公司收購的有關方案
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥
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按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定(二)》第三十六條的規(guī)定,利用未公開信息交易案,涉嫌下列情形之一的,應予立案追訴()。
①證券交易成交額累計達到30萬元的
②期貨交易占用保證金數(shù)額累計達到20萬元的
③獲利或者避免損失數(shù)額累計達到20萬元的
④多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④
國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以要求下列()單位或者個人,在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。
①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員
②證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)
③證券公司控股或者實際控制的企業(yè)
④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)
⑤為證券公司提供服務的證券服務機構(gòu)
⑥證券公司的客戶
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥
以下關于公開發(fā)行公司債券的說法,正確的有()。
①公開發(fā)行公司債券,應具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
②公開發(fā)行公司債券,應最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息
③公開發(fā)行公司債券籌集的資金,必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用
④公開發(fā)行公司債券籌集的資金,不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
法律關系是以法律規(guī)范為基礎形成的、以權利和義務為內(nèi)容的社會關系。法律關系的基本構(gòu)成要素包括()。
①法律關系的目標
②法律關系的客體
③法律關系的內(nèi)容
④法律關系的主體
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④
最新試題
以下關于證券經(jīng)營機構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務,在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求,說法正確的有()Ⅰ.證券經(jīng)營機構(gòu)應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經(jīng)營機構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
下列關于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險
證券公司應加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券法》,下列關于上市公司收購的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司II.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人可以撤銷其收購要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購人可以針對不同種類股份提出不同的收購條件IV.收購要約提出的各項收購條件,適用于被收購公司的所有股東
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是()。
根據(jù)《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》,下列關于財務顧問主辦人執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法,正確的有()I.財務顧問主辦人和項目協(xié)辦人應當在財務顧問專業(yè)意見上簽名II.就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題,財務顧問主辦人應當與項目團隊成員商議后直接盡快回復III.財務顧問主辦人應當督促委托人的董事、監(jiān)事和高級管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人對所知悉的內(nèi)幕信息嚴格保密IV.財務顧問主辦人應當參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的相關培訓
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列關于證券公司柜臺市場業(yè)務的定期及重大事項報告機制的說法,錯誤的是()。