A.股東會(huì)或股東大會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.職工代表大會(huì)
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A.作為有限合伙人的法人或者其他組織依法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉、撤銷(xiāo)，或者被宣告破產(chǎn)
B.有限合伙人在合伙企業(yè)中的全部財(cái)產(chǎn)份額被人民法院強(qiáng)制執(zhí)行
C.作為有限合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
D.作為有限合伙人的自然人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間喪事民事行為能力
A.90
B.30
C.60
D.45
在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的是（）
Ⅰ．受他人脅迫參與信息披露違法行為
Ⅱ．不直接從事經(jīng)營(yíng)管理
Ⅲ．配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
Ⅳ．任職時(shí)間短、不了解情況
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券業(yè)從業(yè)人員的誠(chéng)信信息包括（）
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．獎(jiǎng)勵(lì)信息
Ⅲ．人員財(cái)務(wù)信息
Ⅳ．處罰處分信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
ETF不屬于（）
Ⅰ．保本基金
Ⅱ．主動(dòng)型基金
Ⅲ．基金中的基金
Ⅳ．指數(shù)基金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
基金管理公司不能直接從事的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（）。
某公募基金從業(yè)人員甲發(fā)現(xiàn)基金經(jīng)理乙的妻子在進(jìn)行證券投資，但乙并未向公司申報(bào)登記，下列關(guān)于甲的行為錯(cuò)誤的是（）。
基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）等四個(gè)步驟。
基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括（）。Ⅰ．制定專(zhuān)門(mén)的工作程序Ⅱ．追加了解相關(guān)信息Ⅲ．告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)Ⅳ．給予普通投資者更多的考慮時(shí)間Ⅴ．增加回訪頻次
開(kāi)放式基金份額的轉(zhuǎn)換是指投資者不需要先贖回已持有的基金份額，就可以將其持有的基金份額轉(zhuǎn)換為（）的一種業(yè)務(wù)模式。
某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報(bào)告，基金管理人披露年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在（）之前。
某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。
基金連續(xù)兩個(gè)開(kāi)放日發(fā)生巨額贖回，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
在每日開(kāi)市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購(gòu)清單和購(gòu)回清單，并通過(guò)基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
下列不屬于基金管理人投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。