A.經營證券經紀業(yè)務、證券資產管理業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務的甲公司
B.經營融資融券業(yè)務、投資銀行類業(yè)務和研究咨詢業(yè)務的乙公司
C.經營證券經紀業(yè)務、自營業(yè)務和證券投資顧問業(yè)務的丙公司
D.經營證券承銷與保薦業(yè)務、研究咨詢業(yè)務和自營業(yè)務的丁公司
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.李明在網上開戶時，通過開戶代理機構提供的第三方網站辦理
B.李明分別通過現(xiàn)場開戶和見證開戶申請開立了2個A股賬戶
C.辦理見證開戶時，證券公司委派了2名工作人員為其辦理手續(xù)，其中1名為見證人員
D.李明目前只申請開立了1個信用賬戶
A.財政部、中國銀保監(jiān)會
B.財政部、中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會
D.中國人民銀行、中國證監(jiān)會
A.2
B.3
C.4
D.5
根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，下列說法中，正確的有（）。
Ⅰ．證券公司及其境內分支機構經營的業(yè)務應當經國務院證券監(jiān)督管理機構批準
Ⅱ．證券公司應當對分支機構實行集中統(tǒng)一管理
Ⅲ．證券公司可以與他人合資、合作經營管理分支機構
Ⅳ．證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經營管理
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
證券公司應勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者信息，包括（）。
Ⅰ．基本信息
Ⅱ．家庭成員
Ⅲ．財務狀況
Ⅳ．風險偏好
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
以下關于證券經營機構開展證券投資顧問業(yè)務，在收費環(huán)節(jié)應遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經營機構應與客戶協(xié)商并書面約定收取服務費用的安排Ⅱ.證券經營機構可以按照服務期限、客戶資產規(guī)模收取服務費用Ⅲ.證券經營機構可以按照差別傭金方式收取服務費用Ⅳ.證券經營機構可以以證券投資顧問個人名義收取服務費用
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經紀業(yè)務事業(yè)部負責代銷金融產品上架工作的主管。根據《證券公司代銷金融產品管理規(guī)定》，王某可以接受乙公司提供的（）。
下列關于證券期貨經營機構資產管理計劃投資者權利義務的說法，錯誤的是（）。
下列關于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是（）。
下列各項中，不屬于證券行業(yè)文化建設基本要求的是（）。
根據《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列關于證券公司風險文化的說法，錯誤的有（）I.僅在總部推行穩(wěn)健的風險文化II.在分支機構推行保守的風險文化III.形成與本 公司相適應的風險管理理念IV.形成與行業(yè)相適應的風險管理理念
根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有（）I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關制度的直接管理責任
根據《證券期貨投資者適當性管理辦法》，下列關于經營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。
根據《證券法》，下列關于證券投資咨詢機構及其從業(yè)人員從事證券服務業(yè)務的做法，正確的是（）