A.總行
B.董事會
C.監(jiān)事會
D.一級分行
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.必評指標
B.選評指標
C.自評指標
D.全評指標
A.總行部門
B.境內外分支機構
C.子公司
D.以上全選
A.自我評價和上級評價
B.現(xiàn)場評價和非現(xiàn)場評價
C.常態(tài)化評價和年終評價
D.年度評價和專項評價
A.內部控制有效性進行全面評估
B.發(fā)現(xiàn)、識別并整改內部控制缺陷
C.認定等級，形成結論
D.出具報告
A.未按規(guī)定進行調查評估、客戶評價和擔保評價的
B.未按真實性管理規(guī)定，對客戶信息、交易背景、財務報告、項目情況、風險緩釋等進行真實性核查的
C.應識別而未能識別客戶申請貸款材料存在造假行為或重大缺陷的
D.對貸前盡職調查結論與客戶申請材料之間或客戶提供的申請材料相互之間存在關鍵性數據嚴重不符的情況，未進一步調查核實的
E.未按規(guī)定程序審批信貸業(yè)務的
最新試題
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》，應建立整改責任制，逐級落實責任。（）、（）為建設銀行（部門）整改工作的第一責任人，應定期聽取整改工作情況的匯報，研究整改措施，落實整改要求。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
突擊檢查是指根據（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
"根據《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
有整改事項的業(yè)務管理部門，為整改責任部門，主要職責有（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項，應執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設，建立不同業(yè)務領域的（）。
根據檢查內容，合規(guī)檢查分為（）。
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題，應統(tǒng)一交整改部門匯總，督促整改。需要相關部門整改的，應以便函形式通知有關部門，必要時，應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求（）。