A.人民幣1000萬元
B.人民幣2000萬元
C.人民幣3000萬元
D.人民幣5000萬元
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A.上市公司董事泄露該公司重組信息
B.投資者甲利用非法獲取的內(nèi)幕信息買賣股票
C.某注冊(cè)會(huì)計(jì)師利用上市公司財(cái)務(wù)信息買賣股票
D.基金經(jīng)理利用所掌握的基金持倉(cāng)信息買賣股票且情節(jié)嚴(yán)重
下列關(guān)于有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的說法中,正確的有()。
Ⅰ有限責(zé)任公司的股東之間可以相互轉(zhuǎn)讓其全部或者部分股權(quán)
Ⅱ股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán),應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他全部股東同意
Ⅲ經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)
Ⅳ股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面或口頭通知其他股東征求同意
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
為防止敏感信息的不當(dāng)流動(dòng)和使用,證券公司可以根據(jù)公司實(shí)際需求,在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取下列()措施。
Ⅰ信息隔離
Ⅱ跨墻
Ⅲ觀察名單
Ⅳ限制名單
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,證券公司董事會(huì)承擔(dān)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的最終責(zé)任包括()。
Ⅰ推進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)文化建設(shè)
Ⅱ?qū)徸h批準(zhǔn)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的基本制度,審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
Ⅲ審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額
Ⅳ任免、考核首席風(fēng)險(xiǎn)官,未明確要求建立與首席風(fēng)險(xiǎn)官的直接溝通機(jī)制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于上市公司收購(gòu)的說法,正確的有()。I.投資者可以采取要約收購(gòu)、協(xié)議收購(gòu)及其他合法方式收購(gòu)上市公司II.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約III.上市公司發(fā)行不同種類股份的,收購(gòu)人可以針對(duì)不同種類股份提出不同的收購(gòu)條件IV.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東
根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從業(yè)人員違反適當(dāng)性管理規(guī)定被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯(cuò)誤的是()。
下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理計(jì)劃投資者權(quán)利義務(wù)的說法,錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的是()。
下列關(guān)于證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的定期及重大事項(xiàng)報(bào)告機(jī)制的說法,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任
根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)認(rèn)定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財(cái)?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡?cái)直接融資工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計(jì)劃
證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)使用港股投資顧問服務(wù),以下不符合業(yè)務(wù)規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人享有的各項(xiàng)權(quán)利中,不包括()
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)符合的行政法規(guī)是()。