為防止敏感信息的不當流動和使用,證券公司可以根據(jù)公司實際需求,在公開側(cè)業(yè)務(wù)之間或保密側(cè)業(yè)務(wù)之間采取下列()措施。
Ⅰ信息隔離
Ⅱ跨墻
Ⅲ觀察名單
Ⅳ限制名單
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ
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根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險管理規(guī)范》,證券公司董事會承擔全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任包括()。
Ⅰ推進風(fēng)險文化建設(shè)
Ⅱ?qū)徸h批準公司全面風(fēng)險管理的基本制度,審議公司定期風(fēng)險評估報告
Ⅲ審議批準公司的風(fēng)險偏好、風(fēng)險容忍度以及重大風(fēng)險限額
Ⅳ任免、考核首席風(fēng)險官,未明確要求建立與首席風(fēng)險官的直接溝通機制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
金融機構(gòu)將本機構(gòu)的資產(chǎn)管理產(chǎn)品資金委托給其他機構(gòu)進行投資的,該受托機構(gòu)應(yīng)當()。
Ⅰ具有專業(yè)投資能力和資質(zhì)
Ⅱ接受金融監(jiān)督管理部門監(jiān)管
Ⅲ切實履行主動管理職責(zé),不具備條件的情況下再進行轉(zhuǎn)委托
Ⅳ可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司種類包括()。
Ⅰ有限責(zé)任公司
Ⅱ無限公司
Ⅲ股份有限公司
Ⅳ兩合公司
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列屬于我國現(xiàn)有的期貨品種的有()。
Ⅰ黃金
Ⅱ銅
Ⅲ原油
Ⅳ玉米
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
根據(jù)《中華人民共和國公司法》規(guī)定,下列表述錯誤的有()。
Ⅰ有限責(zé)任公司應(yīng)當由100個以下的股東出資設(shè)立
Ⅱ有限責(zé)任公司設(shè)立應(yīng)有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額
Ⅲ有限責(zé)任公司章程應(yīng)由全體股東共同制定,章程無須全體股東簽字、蓋章
Ⅳ有限責(zé)任公司章程應(yīng)載明公司的法定代表人
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
最新試題
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理,如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標的是()。
根據(jù)《標準化債權(quán)類資產(chǎn)認定規(guī)則》,下列資產(chǎn)不屬于標準化債權(quán)類資產(chǎn)的有()。I.中國銀行間市場交易商協(xié)會的非金融企業(yè)債務(wù)融資工具II.中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)股份有限公司的收益憑證III.銀行業(yè)理財?shù)怯浲泄苤行挠邢薰镜睦碡斨苯尤谫Y工具IV.北京金融資產(chǎn)交易所有限公司的債權(quán)融資計劃
下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()
甲證券公司代銷乙基金公司的一款混合型證券投資基金。王某是甲證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)事業(yè)部負責(zé)代銷金融產(chǎn)品上架工作的主管。根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,王某可以接受乙公司提供的()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法,正確的有()I.負責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進行處罰