多項選擇題托管合約簽訂，業(yè)務(wù)受理環(huán)節(jié)包括（）。

A.收、付款委托人向經(jīng)辦行客戶部門提出辦理交易資金托管業(yè)務(wù)申請，填寫《交易資金托管業(yè)務(wù)申請書》，并提供交易合同，以及收、付款委托人的有效身份證明文件，供客戶部門審核。
B.委托人為對公客戶的，應(yīng)提供“三證合一”或“五證合一”營業(yè)執(zhí)照（事業(yè)單位法人、社會團體或其他組織提供民政部門或主管部門頒發(fā)的注冊登記證書）正本或副本原件及加蓋公章的復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人身份證復(fù)印件、法定代表人《授權(quán)委托書》（法定代表人本人辦理時無需提供）、經(jīng)辦人身份證件原件及復(fù)印件
C.委托人為個人客戶的，應(yīng)提供本人身份證原件，客戶經(jīng)理復(fù)印留存。
D.客戶經(jīng)理應(yīng)對上述資料進行表面驗證，簽注“與原件核對一致”并簽字確認。
E.付款委托人需提供在辦理此項業(yè)務(wù)的經(jīng)辦網(wǎng)點開立的結(jié)算賬戶（單位借記卡、注冊驗資戶除外）作為付款委托人簽約賬戶。
F.經(jīng)辦行與收、付款委托人簽署《交易資金托管協(xié)議》（紙質(zhì)），收、付款委托人提供《托管指令授權(quán)書》。


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題托管合約簽訂，業(yè)務(wù)審核環(huán)節(jié)包括（）。

A.審核《交易資金托管協(xié)議》填寫的收、付款委托人名稱、金額等要素是否有涂改，客戶簽名（章）、經(jīng)辦行簽章等是否齊全。
B.確認申請開立的托管賬戶計息方式、托管存款產(chǎn)品選擇是否正確。選擇的托管存款產(chǎn)品應(yīng)按我*行有關(guān)存款規(guī)定執(zhí)行。
C.審核托管資金轉(zhuǎn)入方式，托管費收取方式是否正確。
D.審核付款委托人簽約賬戶是否為經(jīng)辦網(wǎng)點開立的賬戶。
E.審核收、付款委托人出具的《托管指令授權(quán)書》要素是否齊全，預(yù)留印鑒是否清晰。
F.CCS等級為禁止類、高風險或在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫內(nèi)的客戶，禁止辦理。

2.多項選擇題托管合約變更的具體事項為（）。

A.協(xié)議到期日
B.收付款委托人簽約賬戶
C.托管金額
D.托管費

4.多項選擇題托管資金轉(zhuǎn)出（退回），業(yè)務(wù)受理包括（）。

A.托管資金轉(zhuǎn)出時，付款委托人向客戶部門提交《托管資金轉(zhuǎn)出指令》。
B.收、付款委托人向經(jīng)辦行客戶部門提出辦理交易資金托管業(yè)務(wù)申請，填寫《交易資金托管業(yè)務(wù)申請書》，并提供交易合同，以及收、付款委托人的有效身份證明文件，供客戶部門審核。
C.托管資金退回時，收款委托人向客戶部門提交《托管資金退回指令》。
D.付款委托人需提供在辦理此項業(yè)務(wù)的經(jīng)辦網(wǎng)點開立的結(jié)算賬戶（單位借記卡、注冊驗資戶除外）作為付款委托人簽約賬戶。

5.多項選擇題托管資金轉(zhuǎn)出（退回），業(yè)務(wù)審核包括（）。

A.審核資金收款賬戶與收款委托人簽約賬戶（退回時與付款委托人簽約賬戶）是否一致。
B.審核《托管資金轉(zhuǎn)出指令》、《托管資金退回指令》的要素是否齊全、有無涂改，客戶部門負責人、客戶經(jīng)理簽字是否齊全。
C.《托管資金轉(zhuǎn)出指令》上加蓋的印鑒與《托管指令授權(quán)書》中約定的付款委托人預(yù)留印鑒是否保持一致；《托管資金退回指令》上加蓋的印鑒與《托管指令授權(quán)書》中約定的收款委托人預(yù)留印鑒是否保持一致。如收款委托人為多方，所有收款委托人均需提供《托管資金退回指令》。
D.審核轉(zhuǎn)入賬戶性質(zhì)，需要通過過渡賬戶處理的，根據(jù)《托管資金轉(zhuǎn)出指令》填制相應(yīng)原始憑證供核銷過渡資金柜面經(jīng)理使用。
E.CCS等級為禁止類或在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫內(nèi)的客戶，禁止辦理。高風險類，客戶經(jīng)理提供《加強型盡職調(diào)查表》。