A.托管資金轉(zhuǎn)出時(shí)，付款委托人向客戶部門提交《托管資金轉(zhuǎn)出指令》。
B.收、付款委托人向經(jīng)辦行客戶部門提出辦理交易資金托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)，填寫《交易資金托管業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》，并提供交易合同，以及收、付款委托人的有效身份證明文件，供客戶部門審核。
C.托管資金退回時(shí)，收款委托人向客戶部門提交《托管資金退回指令》。
D.付款委托人需提供在辦理此項(xiàng)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦網(wǎng)點(diǎn)開立的結(jié)算賬戶（單位借記卡、注冊(cè)驗(yàn)資戶除外）作為付款委托人簽約賬戶。

A.審核資金收款賬戶與收款委托人簽約賬戶（退回時(shí)與付款委托人簽約賬戶）是否一致。
B.審核《托管資金轉(zhuǎn)出指令》、《托管資金退回指令》的要素是否齊全、有無涂改，客戶部門負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理簽字是否齊全。
C.《托管資金轉(zhuǎn)出指令》上加蓋的印鑒與《托管指令授權(quán)書》中約定的付款委托人預(yù)留印鑒是否保持一致；《托管資金退回指令》上加蓋的印鑒與《托管指令授權(quán)書》中約定的收款委托人預(yù)留印鑒是否保持一致。如收款委托人為多方，所有收款委托人均需提供《托管資金退回指令》。
D.審核轉(zhuǎn)入賬戶性質(zhì)，需要通過過渡賬戶處理的，根據(jù)《托管資金轉(zhuǎn)出指令》填制相應(yīng)原始憑證供核銷過渡資金柜面經(jīng)理使用。
E.CCS等級(jí)為禁止類或在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫內(nèi)的客戶，禁止辦理。高風(fēng)險(xiǎn)類，客戶經(jīng)理提供《加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》。

A.內(nèi)勤行長(zhǎng)
B.客戶部門
C.柜面經(jīng)理
D.大堂經(jīng)理

A.客戶經(jīng)理
B.內(nèi)勤行長(zhǎng)
C.客戶部門負(fù)責(zé)人
D.運(yùn)營(yíng)財(cái)會(huì)部負(fù)責(zé)人

A.審核《協(xié)議終止申請(qǐng)書》或《協(xié)議終止通知書》填寫的要素是否齊全、有無涂改。
B.審核賬戶可用余額、應(yīng)繳托管費(fèi)且凍結(jié)金額均為零，方可進(jìn)行合約正常終止。
C.審核托管合約已到期，賬戶可用余額、凍結(jié)金額均為零，方可進(jìn)行合約強(qiáng)制終止。
D.CCS等級(jí)為禁止類或在農(nóng)業(yè)銀行反洗錢制裁名單庫內(nèi)的客戶，禁止辦理。高風(fēng)險(xiǎn)類，客戶經(jīng)理提供《加強(qiáng)型盡職調(diào)查表》。