A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
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A.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過(guò)0.25%時(shí)，基金管理人需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告并履行信息披露義務(wù)
B.當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回
C.在中期報(bào)告和年度報(bào)告中，基金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%的信息
D.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失
關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi)的收取，以下說(shuō)法正確的是（）。
Ⅰ.基金管理人可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對(duì)持有人的服務(wù)
Ⅱ.基金管理人要嚴(yán)格按照基金合同規(guī)定的費(fèi)率收取基金銷售服務(wù)費(fèi)，不能開(kāi)展優(yōu)惠活動(dòng)
Ⅲ.收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的基金，不用再收取基金贖回費(fèi)
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ
監(jiān)事會(huì)對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括（）。
Ⅰ.當(dāng)董事或經(jīng)理人員開(kāi)展業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)時(shí)，通知其停止違法行為
Ⅱ.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況
Ⅲ.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見(jiàn)向股東會(huì)報(bào)告
Ⅳ.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以直接召集股東召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
A.風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)管理
B.風(fēng)險(xiǎn)驗(yàn)識(shí)別
C.風(fēng)險(xiǎn)消除
D.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
A.公司在列入異常機(jī)構(gòu)名單期間不能從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)
B.公司會(huì)被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)注銷管理人登記
C.對(duì)公司進(jìn)行整改，整改完成后至少六個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
D.對(duì)公司進(jìn)行整改，整改完成后即可恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)
最新試題
世界上（）被看作是最早的基金。
基金管理人所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)是（）
（）是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來(lái)獲得回報(bào)。
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財(cái)產(chǎn)品Ⅱ.證券公司資管計(jì)劃Ⅲ.信托公司信托計(jì)劃Ⅳ.保險(xiǎn)公司保險(xiǎn)產(chǎn)品
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體不包括（）
下列宣傳推介材料的表述，正確的是（）
利潤(rùn)原則是指（）
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽(tīng)朋友陳某（陳某與A公司、B公司無(wú)任何關(guān)系）說(shuō)A公司將要收購(gòu)B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見(jiàn)并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見(jiàn)，正確的是（）
關(guān)于分級(jí)基金的特點(diǎn)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。