判斷題證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的部分子公司會員可不適用《細(xì)則》相關(guān)要求。

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1.多項(xiàng)選擇題以下哪些行為違反了《細(xì)則》在開展自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、另類投資業(yè)務(wù)或者提供有關(guān)服務(wù)過程中的禁止行為?()

A.向機(jī)構(gòu)投資者提供公司自營持倉計(jì)劃
B.針對本機(jī)構(gòu)持有的證券,向機(jī)構(gòu)投資者提供未經(jīng)確認(rèn)有利于買入該證券的信息
C.為提升業(yè)務(wù)收入,用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易
D.以符合市場公允估值的價格進(jìn)行交易

2.單項(xiàng)選擇題某證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在自查過程中發(fā)現(xiàn)員工存在違反《細(xì)則》的行為,但不涉嫌違反其他規(guī)定,根據(jù)《細(xì)則》規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)()。

A.在十個工作日內(nèi)主動將有關(guān)情況向證監(jiān)會報(bào)告
B.如情節(jié)較輕,未造成不良影響,僅營業(yè)機(jī)構(gòu)內(nèi)部追責(zé)
C.移送證券業(yè)協(xié)會處理
D.在十個工作日內(nèi)主動將有關(guān)情況向證券業(yè)協(xié)會報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題協(xié)會實(shí)施自律管理措施會遵循“兩區(qū)分、兩計(jì)入”的原則,其中“兩區(qū)分”是指?()

A.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分個人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
B.區(qū)分一般輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為和特殊輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分一般工作人員和管理人員
C.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分個人責(zé)任和機(jī)構(gòu)責(zé)任
D.區(qū)分合理營銷活動和輸送或謀取不正當(dāng)利益的行為,區(qū)分一般工作人員和管理人員

4.單項(xiàng)選擇題吳某是某證券營業(yè)機(jī)構(gòu)客戶經(jīng)理,有一客戶周某想要購買私募產(chǎn)品,但不滿足投資者適當(dāng)性要求,以下未違反《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的行為是?()

A.以承諾收益的方式,引導(dǎo)周某購買其他產(chǎn)品
B.向周某推介公司其他產(chǎn)品
C.協(xié)助周某調(diào)整個人資料,促成購買私募產(chǎn)品
D.以已購買過私募客戶的名義,幫助周某成功購買私募產(chǎn)品

最新試題

家族企業(yè)正計(jì)劃出售該企業(yè)。他們的第一個目標(biāo)應(yīng)該是什么?()

題型:單項(xiàng)選擇題

戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置,通常以()到()為考量,可理解為在時間維度上的再配置。

題型:單項(xiàng)選擇題

除證券公司外,任何單位和個人不得從事下列()業(yè)務(wù)。

題型:多項(xiàng)選擇題

關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

如果是一家周期性企業(yè),最好在周期頂部時出售。

題型:判斷題

創(chuàng)業(yè)版股票首次公開發(fā)行,經(jīng)采用詢價方式確定發(fā)行價格的,主承銷商應(yīng)當(dāng)向網(wǎng)下投資者提供投資價值研究報(bào)告。

題型:判斷題

精選層掛牌公司董事會中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于創(chuàng)業(yè)板首次公開發(fā)行證券承銷業(yè)務(wù)自律管理,以下說法正確的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()

題型:單項(xiàng)選擇題

創(chuàng)業(yè)板股票首次公開發(fā)行,主承銷商中應(yīng)當(dāng)聘請律師事務(wù)所對發(fā)行及承銷全程進(jìn)行見證,并出具專項(xiàng)法律意見書。

題型:判斷題