多項(xiàng)選擇題

現(xiàn)場(chǎng)檢查檔案包括（）

A、現(xiàn)場(chǎng)檢查工作方案、現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)、檢查工作底稿
B、談話記錄、檢查意見(jiàn)書(shū)、資料調(diào)閱清單
C、檢查取證記錄、檢查事實(shí)確認(rèn)書(shū)
D、行政處罰告知書(shū)、行政處罰決定書(shū)

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多項(xiàng)選擇題

張某2005年4月在A證券公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立了證券賬戶和資金賬戶，之后該證券賬戶一直無(wú)股票交易。2007年11月，該賬戶收到轉(zhuǎn)入款4筆各500萬(wàn)元，共計(jì)2000萬(wàn)元，隨后該賬戶批量購(gòu)買S股票共計(jì)25筆、累計(jì)金額1600萬(wàn)元。一個(gè)月后，該賬戶所有股票又被悉數(shù)賣出，共計(jì)獲利300萬(wàn)元。在全部賣出的當(dāng)天，張某將所有2300萬(wàn)元資金轉(zhuǎn)出并匯往異地某銀行賬戶。請(qǐng)問(wèn)張某的交易行為符合以下哪些可疑交易類型（）

A、與洗錢高風(fēng)險(xiǎn)國(guó)家和地區(qū)有業(yè)務(wù)聯(lián)系
B、沒(méi)有客戶交易或者交易量較小的客戶，要求將大量資金劃轉(zhuǎn)到他人賬戶，且沒(méi)有明顯的交易目的或用途。
C、長(zhǎng)期閑置的賬戶原因不明地突然啟用，并在短期內(nèi)發(fā)生大量證券交易
D、客戶的證券賬戶長(zhǎng)期閑置不用，而資金賬戶卻頻繁發(fā)生大額資金收付

多項(xiàng)選擇題

常見(jiàn)的洗錢活動(dòng)存在的途徑和方式有（）？

A、通過(guò)境內(nèi)外銀行帳戶過(guò)渡，使非法資金進(jìn)入金融體系
B、通過(guò)地下錢莊，實(shí)現(xiàn)犯罪所得的跨境轉(zhuǎn)移
C、非法吸收存款，隱瞞犯罪所得
D、利用別人的帳戶提現(xiàn)，切斷洗錢線索
E、通過(guò)購(gòu)買彩票進(jìn)行洗錢