A.基金申購
B.基金募集
C.上市交易
D.投資運(yùn)作
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.誠信狀況
B.經(jīng)營管理能力
C.投資管理能力
D.財(cái)務(wù)狀況
A.基金概況
B.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)
C.管理人報(bào)告
D.封閉式基金份額變動
A.派發(fā)各種宣傳資料
B.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策
C.費(fèi)率打折
D.基金產(chǎn)品推介會
A.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé)，能夠享有相應(yīng)的資源，應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員
B.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位，并在公司的合規(guī)政策或其他正式文件中予以規(guī)定
C.在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免其合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)與其承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突
D.合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)在公司享有特權(quán)
A.最小申購單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)
B.最小贖回單位所對應(yīng)的組合證券內(nèi)各成分證券數(shù)據(jù)
C.T日預(yù)估現(xiàn)金部分
D.T+1日現(xiàn)金差額
最新試題
依據(jù)所承擔(dān)職責(zé)與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi)，對于張先生贖回費(fèi)的收取，以下合理的是（）
甲是A 基金公司的基金經(jīng)理，常去B 上市公司調(diào)研，后來假期參加B 公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）
基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計(jì)系統(tǒng)管理（）Ⅰ.由一人同時(shí)擔(dān)任基金會計(jì)崗和合規(guī)管理崗并獨(dú)自操作全過程Ⅱ.基金管理公司的會計(jì)核算與旗下基金的會計(jì)核算交叉混同Ⅲ.對所管理的基金以基金為會計(jì)核算主體獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算Ⅳ.不同基金在名冊登記、賬戶設(shè)置、資金劃轉(zhuǎn)等方面相互獨(dú)立
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動，銷售其管理的私募基金產(chǎn)品，以下行為不合規(guī)的是（）。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式，間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵員工通過撥打不特定陌生客戶電話，推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對象確定程序，向已注冊的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明