A.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回持有的基金份額
B.調(diào)整基金管理人和基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)
C.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限
D.決定更換基金管理人
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某只開放式專戶產(chǎn)品發(fā)生巨額贖回，現(xiàn)金資產(chǎn)不足以兌付全部贖回申請(qǐng)，投資經(jīng)理決定接受基金管理公司自有資金和機(jī)構(gòu)客戶的全部贖回申請(qǐng)，對(duì)于個(gè)人客戶接受部分贖回，該行為違反了客戶至上職業(yè)道德中哪些基本要求？（）
Ⅰ.客戶利益優(yōu)先
Ⅱ.公平對(duì)待客戶
Ⅲ.不得進(jìn)行不正當(dāng)競爭
Ⅳ.不得欺詐客戶
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
A.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
D.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)
A.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值超過0.25%時(shí)，基金管理人需要向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并履行信息披露義務(wù)
B.當(dāng)正偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該暫停接受贖回
C.在中期報(bào)告和年度報(bào)告中，基金管理人需披露報(bào)告期內(nèi)偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過0.5%的信息
D.當(dāng)負(fù)偏離度絕對(duì)值達(dá)到0.5%時(shí)，基金管理人應(yīng)該使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失
關(guān)于基金銷售服務(wù)費(fèi)的收取，以下說法正確的是（）。
Ⅰ.基金管理人可以從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提一定的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金銷售和對(duì)持有人的服務(wù)
Ⅱ.基金管理人要嚴(yán)格按照基金合同規(guī)定的費(fèi)率收取基金銷售服務(wù)費(fèi)，不能開展優(yōu)惠活動(dòng)
Ⅲ.收取基金銷售服務(wù)費(fèi)的基金，不用再收取基金贖回費(fèi)
A.Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ
D.Ⅰ
監(jiān)事會(huì)對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督包括（）。
Ⅰ.當(dāng)董事或經(jīng)理人員開展業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)時(shí)，通知其停止違法行為
Ⅱ.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況
Ⅲ.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告
Ⅳ.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，可以直接召集股東召開股東會(huì)會(huì)議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
最新試題
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是（）。
另類投資基金的投資范圍包括（）I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
基金與保險(xiǎn)產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
（）不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。
普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評(píng)，李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào)，而不追求最大的回報(bào)，且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是，陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是（）。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對(duì)基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對(duì)李某的認(rèn)定意見，正確的是（）
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是（）
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中，以下行為恰當(dāng)且有必要的是（）。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對(duì)李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評(píng)Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明