A.對(duì)于存款利率修改，每日查看DEPD0020賬戶(hù)層利率維護(hù)/變更交易清單，對(duì)于變更異常情況及時(shí)整改
B.對(duì)于BGL賬戶(hù)，按照《關(guān)于加強(qiáng)BGL賬戶(hù)管理防范BGL賬戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》要求，分賬戶(hù)類(lèi)別，每日、每月、每季開(kāi)展BGL賬戶(hù)核查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題統(tǒng)籌業(yè)務(wù)主管部門(mén)及時(shí)整改
C.對(duì)于調(diào)整類(lèi)手工業(yè)務(wù)，定期開(kāi)展轄內(nèi)調(diào)整類(lèi)業(yè)務(wù)自查，對(duì)于問(wèn)題交易（核算錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)不合規(guī)等）采取沖正等方式及時(shí)整改
D.對(duì)于調(diào)整類(lèi)手工業(yè)務(wù)，不定期開(kāi)展轄內(nèi)調(diào)整類(lèi)業(yè)務(wù)自查，對(duì)于問(wèn)題交易（核算錯(cuò)誤、業(yè)務(wù)不合規(guī)等）采取沖正等方式及時(shí)整改
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A.金額
B.提示碼
C.賬戶(hù)性質(zhì)
D.STS）業(yè)務(wù)種類(lèi)
A.交易真實(shí)性
B.交易合規(guī)性
C.交易要素正確性
D.要素填列完整性
A.經(jīng)辦人員須嚴(yán)格按照操作流程要求準(zhǔn)確辦理，同時(shí)必須提供完整支持性材料
B.STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員應(yīng)符合柜員角色設(shè)置要求。復(fù)核人員重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)是否真實(shí)、合規(guī)，各交易要素是否正確、填列是否完整
C.各業(yè)務(wù)主管部門(mén)審批人員須重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)申請(qǐng)的合規(guī)性、業(yè)務(wù)資料的完整性、金額的準(zhǔn)確性、超權(quán)限范圍業(yè)務(wù)是否有超權(quán)限人員審批資料
D.各行會(huì)計(jì)部門(mén)應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注提示碼選擇、利息計(jì)算、摘要錄入的準(zhǔn)確性
E.各行渠道與運(yùn)營(yíng)管理部門(mén)應(yīng)履行賬務(wù)審批職責(zé)，關(guān)注業(yè)務(wù)子類(lèi)選擇的準(zhǔn)確性、業(yè)務(wù)資料掃描的完整性、信息錄入的準(zhǔn)確性
A.核實(shí)客戶(hù)身份、交易對(duì)手、交易金額及客戶(hù)真實(shí)意愿，確認(rèn)無(wú)誤后在業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)上簽字確認(rèn)
B.單筆500萬(wàn)元及以上的交易，應(yīng)安排專(zhuān)人與賬戶(hù)人進(jìn)行獨(dú)立于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電話核實(shí)
C.確保柜外清設(shè)備覆蓋全部營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D.單筆1000萬(wàn)元及以上的交易，應(yīng)安排專(zhuān)人與賬戶(hù)人進(jìn)行獨(dú)立于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電話核實(shí)
A.對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，要由各級(jí)有權(quán)人履行管理授權(quán)審批流程，不得逆程序操作
B.合理設(shè)置系統(tǒng)核準(zhǔn)和管理授權(quán)的起點(diǎn)金額
C.管理授權(quán)簽字人要及時(shí)獲知各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件信息，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高履職責(zé)任心，確保履職行為規(guī)范、到位
D.上級(jí)行加強(qiáng)對(duì)核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
最新試題
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理或內(nèi)控副職應(yīng)通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)觀察、實(shí)時(shí)核實(shí)等方式，關(guān)注是否存在柜員越級(jí)代替簽字上傳集中核準(zhǔn)行為。
對(duì)非營(yíng)業(yè)時(shí)間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計(jì)，提前申請(qǐng)，以便集中核準(zhǔn)中心及時(shí)做出人員安排。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門(mén)之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。
網(wǎng)點(diǎn)嚴(yán)禁代客保管IC卡，不允許客戶(hù)使用員工的生產(chǎn)及辦公電腦進(jìn)行對(duì)賬操作（公共電腦嚴(yán)密管控的除外，網(wǎng)銀體驗(yàn)機(jī)在外網(wǎng)上的不在此列）。員工指導(dǎo)客戶(hù)使用網(wǎng)銀對(duì)賬，不得替客戶(hù)操作鼠標(biāo)及鍵盤(pán)。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
員工申請(qǐng)因私出國(guó)（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無(wú)特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長(zhǎng)）審簽，員工不得以事假等其他假種申請(qǐng)出國(guó)（境）。
涉及離職、退休、外派和系統(tǒng)內(nèi)調(diào)動(dòng)（跨行調(diào)動(dòng)）的員工，在所在行辦理離行或調(diào)動(dòng)手續(xù)時(shí)，應(yīng)經(jīng)柜員管理部門(mén)確認(rèn)其柜員權(quán)限已刪除后方可辦理相關(guān)手續(xù)。
STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員可以設(shè)為前臺(tái)經(jīng)辦人員。
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
各機(jī)構(gòu)發(fā)起本機(jī)構(gòu)TIMS用戶(hù)申報(bào)，應(yīng)對(duì)其申請(qǐng)的真實(shí)性與合規(guī)性負(fù)責(zé)。