A.對于任何公共媒體出現(xiàn)的，可能損害基金份額持有人權(quán)益的信息均應(yīng)立即公開澄清
B.如果預(yù)期某種信息可能對基金份額持有人權(quán)益或基金份額的價格產(chǎn)生重大影響，則應(yīng)臨時披露報告
C.基金的重大事件可包括基金經(jīng)理變更、基金持倉股票出現(xiàn)連續(xù)2個以上跌停、開放式基金發(fā)生巨額贖回
D.信息披露義務(wù)人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時報告書
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公開募集基金的基金合同中應(yīng)包含的內(nèi)容為（）
Ⅰ募集基金的目的和基金名稱；
Ⅱ基金管理人、基金托管人的名稱和住所；
Ⅲ基金收益分配原則、執(zhí)行方式；
Ⅳ基金預(yù)期的證券投資業(yè)績；Ⅴ基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.公募基金歷任基金經(jīng)理的任職時間
B.公募基金的每日持倉明細(xì)
C.公募基金的每月底前十大機(jī)構(gòu)持有人
D.公募基金每日申購和贖回數(shù)量
法律關(guān)系的特征主要有（）。
Ⅰ、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的一種社會關(guān)系
Ⅱ、法律主體之間的一種社會關(guān)系
Ⅲ、以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系
Ⅳ、社會組織之間的一種市場關(guān)系法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成MHJV法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于全國性證券交易場所的有（）。
Ⅰ、上海證券交易所
Ⅱ、深圳證券交易所
Ⅲ、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
Ⅳ、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券自營業(yè)務(wù)涉及的部門規(guī)章及規(guī)范性文件的有（）。
Ⅰ、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》
Ⅱ、《證券公司監(jiān)督管理條例》
Ⅲ、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)債券交易監(jiān)管的通知》
Ⅳ、《關(guān)于規(guī)范債券市場參與者債券交易業(yè)務(wù)的通知》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
最新試題
證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為（）
以下關(guān)于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，在收費(fèi)環(huán)節(jié)應(yīng)遵守的規(guī)范要求，說法正確的有（）Ⅰ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)與客戶協(xié)商并書面約定收取服務(wù)費(fèi)用的安排Ⅱ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照服務(wù)期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務(wù)費(fèi)用Ⅲ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以按照差別傭金方式收取服務(wù)費(fèi)用Ⅳ.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)可以以證券投資顧問個人名義收取服務(wù)費(fèi)用
下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中，不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)適用的是（）。
下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責(zé)的說法，正確的有（）I.負(fù)責(zé)專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨(dú)立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機(jī)制，切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風(fēng)險
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》，下列關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員違反廉潔從業(yè)規(guī)定的說法，錯誤的是（）
下列關(guān)于背信運(yùn)用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法，正確的是（）。
下列關(guān)于集資詐騙罪的說法，正確的有（）I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意，無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的；單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的，應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰
證券公司應(yīng)加強(qiáng)對境外分支機(jī)構(gòu)的管理，如果《法人金融機(jī)構(gòu)洗錢和恐怖融資風(fēng)險管理指引（試行）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴(yán)格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機(jī)構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是（）
根據(jù)《區(qū)域性股權(quán)市場自律管理與服務(wù)規(guī)范（試行）》，下列關(guān)于證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)的說法，正確的是（）I.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合中國證券業(yè)協(xié)會對落實本規(guī)范及相關(guān)自律要求情況的監(jiān)督檢查II.證券公司及其從業(yè)人員違反該規(guī)范，中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施III.證券公司及其從業(yè)人員存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)或其他有權(quán)機(jī)關(guān)依法查處IV.證券公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守執(zhí)業(yè)規(guī)范和職業(yè)道德，按規(guī)定和約定履行義務(wù)
下列不屬于證券公司流動性風(fēng)險管理目標(biāo)的是（）。