基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循()。
Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則
Ⅱ.勤勉盡職原則
Ⅲ.公司利益至上原則
Ⅳ.誠實(shí)守信原則
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時(shí),不得有下列情形中的()。
Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平
Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金
Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金
Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
對基金銷售行為的規(guī)范包括對()等方面的內(nèi)容。
Ⅰ.基金銷售業(yè)務(wù)規(guī)范
Ⅱ.基金宣傳推介材料
Ⅲ.基金銷售費(fèi)用
Ⅳ.基金銷售支付結(jié)算
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止行為的有()。
Ⅰ.替客戶辦理賬戶開立
Ⅱ.提供、傳播虛假信息
Ⅲ.通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行客戶招攬
Ⅳ.與客戶約定分享投資收益
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。
Ⅰ.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動
Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?br /> Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員對客戶的欺詐行為的有()。
Ⅰ.為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
Ⅱ.進(jìn)入其他證券公司營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶
Ⅲ.接受客戶委托,買賣證券
Ⅳ.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,勸誘客戶參與證券交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊上發(fā)表投資咨詢文章時(shí),必須注明()。Ⅰ.機(jī)構(gòu)地址Ⅱ.個(gè)人真實(shí)姓名Ⅲ.機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話Ⅳ.機(jī)構(gòu)名稱
基金銷售人員從事基金銷售活動應(yīng)當(dāng)遵循()。Ⅰ.投資者利益優(yōu)先原則Ⅱ.勤勉盡職原則Ⅲ.公司利益至上原則Ⅳ.誠實(shí)守信原則
財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。Ⅰ.具有證券從業(yè)資格Ⅱ.具備中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷Ⅲ.最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰Ⅳ.參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格
下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄中的獎(jiǎng)勵(lì)信息的有()。Ⅰ.受到中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅱ.受到上海、深圳證券交易所的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅲ.受到地方證券業(yè)協(xié)會的表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況Ⅳ.受到所在機(jī)構(gòu)及其他有關(guān)部門和組織表彰、獎(jiǎng)勵(lì)的情況
基金銷售人員從事基金銷售活動,不得有的情形包括()。Ⅰ.散布虛假信息,擾亂市場秩序Ⅱ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅲ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅳ.承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準(zhǔn),下列說法正確的有()。Ⅰ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起10個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅱ.對保薦代表人資格的申請,自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的,應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料
下列屬于證券營銷人員的禁止行為的有()。Ⅰ.采取貶低競爭對手、進(jìn)入競爭對手營業(yè)場所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶Ⅱ.委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動Ⅲ.為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)的工作人員在從事基金銷售活動時(shí),不得有下列情形中的()。Ⅰ.以排擠競爭對手為目的,壓低基金的收費(fèi)水平Ⅱ.采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金Ⅲ.以低于成本的銷售費(fèi)用銷售基金Ⅳ.在基金宣傳推介材料上采取不規(guī)范的競爭行為
財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部報(bào)告制度,財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)就中國證監(jiān)會在反饋意見中提出的問題按照內(nèi)部程序向()報(bào)告。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.當(dāng)?shù)匦姓鞴軝C(jī)構(gòu)Ⅲ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅳ.當(dāng)?shù)刈C券業(yè)協(xié)會
證券投資咨詢?nèi)藛T在報(bào)刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告或者意見時(shí),必須()Ⅰ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱Ⅱ.注明所在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的地址Ⅲ.注明個(gè)人真實(shí)姓名Ⅳ.對投資風(fēng)險(xiǎn)做充分說明