多項(xiàng)選擇題甲公司委托乙證券公司以代銷(xiāo)方式公開(kāi)發(fā)行股票6000萬(wàn)股,代銷(xiāo)期限屆滿(mǎn),投資者認(rèn)購(gòu)甲公司股票的數(shù)量為4000萬(wàn)股。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列表述中,正確的有()。

A.甲公司應(yīng)當(dāng)以自有資金購(gòu)入剩余的2000萬(wàn)股
B.股票發(fā)行失敗
C.甲公司可以更換承銷(xiāo)商,繼續(xù)銷(xiāo)售剩余的2000萬(wàn)股
D.應(yīng)當(dāng)返還已收取的4000萬(wàn)股發(fā)行價(jià)款,并加算銀行同期存款利率


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1.多項(xiàng)選擇題某股份有限公司擬在主板公開(kāi)發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列各項(xiàng)中,符合公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的條件的有()。

A.公司發(fā)行股票前股本總額為人民幣6000萬(wàn)元
B.公司上一年度嚴(yán)重違反環(huán)境保護(hù)管理法規(guī)受到罰款的行政處罰
C.公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)且累計(jì)為人民幣4000萬(wàn)元
D.公司最近1個(gè)會(huì)計(jì)年度的凈利潤(rùn)主要來(lái)自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益

2.單項(xiàng)選擇題根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,以要約方式收購(gòu)非上市公眾公司的,下列表述中,不正確的是()。

A.在收購(gòu)要約約定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷(xiāo)其收購(gòu)要約
B.收購(gòu)要約期限屆滿(mǎn)前15日內(nèi),收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外
C.在要約收購(gòu)期限屆滿(mǎn)前3日內(nèi),預(yù)受股東不得撤回其對(duì)要約的接受
D.在要約收購(gòu)期間,被收購(gòu)公司董事不得辭職

4.單項(xiàng)選擇題非上市公眾公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在信息披露工作中應(yīng)當(dāng)履行相應(yīng)的職責(zé)。下列表述中,符合證券法律制度規(guī)定的是()。

A.非上市公眾公司的董事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)
B.非上市公眾公司的監(jiān)事應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)
C.非上市公眾公司的高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)
D.非上市公眾公司的監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)公司年度報(bào)告簽署書(shū)面審核意見(jiàn)

5.單項(xiàng)選擇題證券監(jiān)管部門(mén)調(diào)查發(fā)現(xiàn),3年前在深圳證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開(kāi)發(fā)行股票的過(guò)程中存在虛假陳述行為,并給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙證券公司系保薦人。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于乙證券公司就甲公司虛假陳述行為所致投資者損失承擔(dān)賠償責(zé)任的表述中,正確的是()。

A.無(wú)論乙證券公司有無(wú)過(guò)錯(cuò),均須承擔(dān)賠償責(zé)任
B.無(wú)論乙證券公司有無(wú)過(guò)錯(cuò),均不承擔(dān)賠償責(zé)任
C.只有當(dāng)投資者能夠正確乙證券公司有過(guò)錯(cuò)時(shí),才承擔(dān)賠償責(zé)任
D.乙證券公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,除非能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)

最新試題

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和對(duì)轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的計(jì)劃是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

乙公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí),存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱(chēng)無(wú)應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

在甲公司董事會(huì)擬訂的非公開(kāi)發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

在甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對(duì)象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

2015年11月1日董事會(huì)會(huì)議的到會(huì)人數(shù)是否符合公司法律制度關(guān)于召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議法定人數(shù)的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

題型:?jiǎn)柎痤}

根據(jù)本題要點(diǎn)(6)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問(wèn)題是否對(duì)本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說(shuō)明理由。

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劉某是否具有提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的資格?并說(shuō)明理由。

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丁公司與甲公司的資產(chǎn)重組方案的三項(xiàng)內(nèi)容中,哪些不符合證券法律制度的規(guī)定?并說(shuō)明理由。

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乙、戊、辛公司在收購(gòu)甲公司股份時(shí),是否構(gòu)成一致行動(dòng)人?并說(shuō)明理由。

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