問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會(huì)擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點(diǎn)如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計(jì)為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計(jì)為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬股,剩余數(shù)量在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計(jì)為40人,其中丁合伙企業(yè)認(rèn)購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元;甲公司的董事張某認(rèn)購80萬元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬元;③本次發(fā)行不進(jìn)行信用評級。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

在甲公司董事會(huì)擬訂的非公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。

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1.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會(huì)擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點(diǎn)如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計(jì)為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計(jì)為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬股,剩余數(shù)量在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計(jì)為40人,其中丁合伙企業(yè)認(rèn)購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元;甲公司的董事張某認(rèn)購80萬元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬元;③本次發(fā)行不進(jìn)行信用評級。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

根據(jù)甲公司董事會(huì)擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案,甲公司可否向公眾投資者公開發(fā)行公司債券?并說明理由。
2.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會(huì)擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點(diǎn)如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計(jì)為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計(jì)為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬股,剩余數(shù)量在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計(jì)為40人,其中丁合伙企業(yè)認(rèn)購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元;甲公司的董事張某認(rèn)購80萬元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬元;③本次發(fā)行不進(jìn)行信用評級。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

在甲公司董事會(huì)擬訂的公開發(fā)行公司債券的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。
3.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會(huì)擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點(diǎn)如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計(jì)為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計(jì)為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬股,剩余數(shù)量在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計(jì)為40人,其中丁合伙企業(yè)認(rèn)購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元;甲公司的董事張某認(rèn)購80萬元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬元;③本次發(fā)行不進(jìn)行信用評級。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

根據(jù)甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案,本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)?并說明理由。
4.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)是一家在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司。截至2016年12月31日,甲公司的凈資產(chǎn)為1億元;最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤分別為100萬元、260萬元和300萬元。2017年3月,甲公司董事會(huì)擬訂了以下幾種融資方案:
(1)向特定對象發(fā)行普通股。該方案的部分要點(diǎn)如下:①發(fā)行對象僅限于甲公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和核心員工,本次發(fā)行對象合計(jì)為40人;本次發(fā)行后,甲公司的股東累計(jì)為210人;②本次發(fā)行數(shù)量為2000萬股,甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,首期發(fā)行數(shù)量為800萬股,剩余數(shù)量在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。
(2)公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬公開發(fā)行公司債券4000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②甲公司擬申請一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行,即自中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起12個(gè)月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量在36個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢;③本次公開發(fā)行的公司債券擬由乙證券公司包銷。根據(jù)甲公司與乙證券公司簽訂的公司債券包銷意向書,公司債券的承銷期限為120天,乙證券公司在所包銷的公司債券中,可以預(yù)先購入并留存公司債券1000萬元;④由丙公司為本次發(fā)行提供擔(dān)保并擔(dān)任本次債券發(fā)行的受托管理人。
(3)非公開發(fā)行公司債券。該方案的部分要點(diǎn)如下:①本次擬非公開發(fā)行公司債券5000萬元,公司債券的期限為3年,每張面值100元,公司債券的年利率為5%;②發(fā)行對象合計(jì)為40人,其中丁合伙企業(yè)認(rèn)購100萬元,該合伙企業(yè)的凈資產(chǎn)為800萬元;甲公司的董事張某認(rèn)購80萬元,張某名下金融資產(chǎn)為200萬元;③本次發(fā)行不進(jìn)行信用評級。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

在甲公司董事會(huì)擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案中,有哪些不符合證券法律制度規(guī)定之處?并分別說明理由。
5.問答題

甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)成立于2003年9月3日,公司股票自2009年2月1日起在深圳證券交易所上市交易。甲公司章程規(guī)定,凡投資額在2000萬元以上的投資項(xiàng)目須提交股東大會(huì)討論決定。
乙有限責(zé)任公司(以下簡稱“乙公司”)是一家軟件公司,甲公司董事李某為其出資人之一。乙公司新研發(fā)一個(gè)高科技軟件,但缺少3000萬元資金,遂與甲公司洽談,希望甲公司投資3000萬元用于生產(chǎn)此軟件。
2009年4月10日,甲公司董事會(huì)直接就投資生產(chǎn)軟件項(xiàng)目進(jìn)行討論表決。全體董事均出席董事會(huì)會(huì)議并參與表決。在表決時(shí),董事陳某對此投資項(xiàng)目表示反對,其意見被記載于會(huì)議記錄,趙某等其余8名董事均表決同意。隨后,甲公司與乙公司簽訂投資合作協(xié)議,雙方就投資數(shù)額、利潤分配等事項(xiàng)作了約定。2009年4月20日,甲公司按照約定投資3000萬元用于此軟件生產(chǎn)項(xiàng)目。
2009年8月,該軟件產(chǎn)品投入市場,但由于產(chǎn)品性能不佳,銷售狀況很差,甲公司損失重大。
2009年9月1日,甲公司董事李某將甲公司出現(xiàn)重大損失的信息泄露給其朋友王某,王某據(jù)此信息將其持有的甲公司股票全部拋售。2009年9月3日,甲公司將有關(guān)該投資軟件項(xiàng)目而損失重大的情況向中國證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告,并予以公告。甲公司的股票價(jià)格隨即下跌。
2009年10月20日,持有甲公司2%股份的發(fā)起人股東鄭某以書面形式請求甲公司監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事就投資軟件項(xiàng)目的損失對公司負(fù)賠償責(zé)任。但甲公司監(jiān)事會(huì)自收到鄭某的書面請求之日起30日內(nèi)未提起訴訟,鄭某遂以自己的名義直接向人民法院提起訴訟,要求趙某等董事負(fù)賠償責(zé)任。鄭某于2009年12月20日將其所持有的公司公開發(fā)行股份前發(fā)行的甲公司全部股份轉(zhuǎn)讓給他人。
要求:
根據(jù)上述內(nèi)容,分別回答下列問題:

鄭某于2009年12月20日轉(zhuǎn)讓其全部股份的行為是否符合法律規(guī)定?并說明理由。

最新試題

公司董事會(huì)秘書鄭某主張其本人不應(yīng)受處罰的抗辯是否成立?并說明理由。

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投資者張某關(guān)于其虧損系風(fēng)順科技虛假陳述所致的主張是否成立?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(diǎn)(2)所提示的內(nèi)容,甲公司本次發(fā)行的認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格和行權(quán)期間是否符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

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根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會(huì)秘書張某的行為是否對本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(diǎn)(4)所提示的內(nèi)容,董事陳某、董事會(huì)秘書張某的行為是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

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風(fēng)順科技于7月10日發(fā)布公告稱無應(yīng)披露之信息,是否符合證券法律制度的規(guī)定?并說明理由。

題型:問答題

根據(jù)本題要點(diǎn)(3)所提示的內(nèi)容,甲公司擬訂的可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股期限、轉(zhuǎn)股價(jià)格和對轉(zhuǎn)股價(jià)格不作任何調(diào)整的計(jì)劃是否符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定?并分別說明理由。

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乙公司在收購甲公司股份時(shí),存在哪些不符合證券法律制度關(guān)于權(quán)益變動(dòng)披露規(guī)定的行為?并說明理由。

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劉某是否具有提議召開董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的資格?并說明理由。

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根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,甲公司2015年度財(cái)務(wù)報(bào)表出現(xiàn)的問題是否對本次發(fā)行的批準(zhǔn)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性障礙?并說明理由。

題型:問答題