多項選擇題

違反結售匯業(yè)務管理規(guī)定，有下列行為之一的，給予減發(fā)績效收入處理；后果嚴重的，給予警告至留用察看處分；后果特別嚴重的，給予辭退或開除處分（）

A.未按規(guī)定對客戶身份、交易背景、交易憑證等進行審核和相關材料留存的
B.協(xié)助客戶規(guī)避結售匯額度及真實性管理，占用客戶、出讓本人、介紹他人出讓額度的
C.未按規(guī)定開展客戶識別、交易監(jiān)控、可疑交易線索反饋與報送及其他違反外匯政策、反洗錢、我-行結售匯業(yè)務規(guī)定的

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單項選擇題
基層機構負責人任前內(nèi)控審核及在職內(nèi)控合規(guī)履職評價是指對基層機構負責人在任職前所具備的（）基本條件，任職期間（）履行情況進行審核和評價。
A.崗位；基本情況
B.內(nèi)控合規(guī)；內(nèi)控合規(guī)管理職責
C.入職；經(jīng)營情況
D.上崗；管理職責
單項選擇題
各項整改完成后，主要負責人于（）個工作日內(nèi)簽署《內(nèi)控整改承諾書》，作為整改問責依據(jù)。
A.1
B.3
C.5
D.10
單項選擇題
分行稽核部和監(jiān)察部作為內(nèi)部案防管理的（）。
A.第二道防線
B.第三道防線
C.第一道防線
D.重要的監(jiān)督防線
單項選擇題
以下關于RACA主要作用的描述，哪項是正確的？（）
A.可以實現(xiàn)對操作風險的量化計算
B.有助于業(yè)務管理部門從“被動參與”轉為“自發(fā)開展”，提高操作風險管理有效性
C.有利于對風險進行識別并推動對其進行防范，使防范風險、扼制大要案件關口前移
D.B和C皆正確
單項選擇題
以下哪一情景，各職能部門需要開展觸發(fā)式評估工作：（）
A.轄內(nèi)發(fā)生案件，涉案金額100萬元以上（含100萬元）
B.同業(yè)重大案件或本職能部門內(nèi)發(fā)生的系統(tǒng)性風險
C.分行職能部門自行開發(fā)的業(yè)務流程發(fā)生重大變化
D.地方監(jiān)管機構或管理層要求發(fā)起的
單項選擇題
對被內(nèi)控案防考核評價為（）（含）以下的機構列為內(nèi)控重點監(jiān)控行，實施重點輔導和監(jiān)控。
A.B+
B.B
C.C+
D.C
單項選擇題
內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的問題整改要遵循“誰的問題誰整改、誰負責”原則，重點問題的整改期限要控制在（）個月內(nèi)，非重點問題要控制在（）個月內(nèi)。
A.1，3
B.3，6
C.1，6
D.3，3
單項選擇題
二級經(jīng)營性機構要建立內(nèi)控案防檢查機制，建立由（）構成的檢查人員庫，制定準入退出標準，開展統(tǒng)一培訓并實施考核評價。
A.業(yè)務經(jīng)理
B.理財經(jīng)理
C.內(nèi)控人員
D.各業(yè)務部門骨干人員
單項選擇題
法律與合規(guī)部、風險管理部、授信執(zhí)行部是中國銀行內(nèi)控案防的第二道防線，對第一道防線負有（）責任。
A.評估的職能
B.檢查的職能
C.再監(jiān)督責任
D.監(jiān)督責任
單項選擇題
固有風險是在沒有考慮現(xiàn)有控制及其作用的情況下，在開展業(yè)務和進行操作的過程中面臨的內(nèi)在的固有操作風險，剩余風險是在充分考慮了流程中已有控制手段及其作用后的風險。根據(jù)以上描述，以下表述正確的是（）
A.剩余風險=固有風險－控制措施
B.固有風險中不包含剩余風險
C.固有風險=控制措施－剩余風險
D.全面操作風險=固有風險+剩余風險

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違反結售匯業(yè)務管理規(guī)定，有下列行為之一的，給予減發(fā)績效收入處理；后果嚴重的，給予警告至留用察看處分；后果特別嚴重的，給予辭退或開除處分（）

你可能感興趣的試題

基層機構負責人任前內(nèi)控審核及在職內(nèi)控合規(guī)履職評價是指對基層機構負責人在任職前所具備的（）基本條件，任職期間（）履行情況進行審核和評價。

各項整改完成后，主要負責人于（）個工作日內(nèi)簽署《內(nèi)控整改承諾書》，作為整改問責依據(jù)。

分行稽核部和監(jiān)察部作為內(nèi)部案防管理的（）。

以下關于RACA主要作用的描述，哪項是正確的？（）

以下哪一情景，各職能部門需要開展觸發(fā)式評估工作：（）

對被內(nèi)控案防考核評價為（）（含）以下的機構列為內(nèi)控重點監(jiān)控行，實施重點輔導和監(jiān)控。

內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的問題整改要遵循“誰的問題誰整改、誰負責”原則，重點問題的整改期限要控制在（）個月內(nèi)，非重點問題要控制在（）個月內(nèi)。

二級經(jīng)營性機構要建立內(nèi)控案防檢查機制，建立由（）構成的檢查人員庫，制定準入退出標準，開展統(tǒng)一培訓并實施考核評價。

法律與合規(guī)部、風險管理部、授信執(zhí)行部是中國銀行內(nèi)控案防的第二道防線，對第一道防線負有（）責任。

違反結售匯業(yè)務管理規(guī)定，有下列行為之一的，給予減發(fā)績效收入處理；后果嚴重的，給予警告至留用察看處分；后果特別嚴重的，給予辭退或開除處分（）

你可能感興趣的試題

基層機構負責人任前內(nèi)控審核及在職內(nèi)控合規(guī)履職評價是指對基層機構負責人在任職前所具備的（）基本條件，任職期間（）履行情況進行審核和評價。

各項整改完成后，主要負責人于（）個工作日內(nèi)簽署《內(nèi)控整改承諾書》，作為整改問責依據(jù)。

分行稽核部和監(jiān)察部作為內(nèi)部案防管理的（）。

以下關于RACA主要作用的描述，哪項是正確的？（）

以下哪一情景，各職能部門需要開展觸發(fā)式評估工作：（）

對被內(nèi)控案防考核評價為（）（含）以下的機構列為內(nèi)控重點監(jiān)控行，實施重點輔導和監(jiān)控。

內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的問題整改要遵循“誰的問題誰整改、誰負責”原則，重點問題的整改期限要控制在（）個月內(nèi)，非重點問題要控制在（）個月內(nèi)。

二級經(jīng)營性機構要建立內(nèi)控案防檢查機制，建立由（）構成的檢查人員庫，制定準入退出標準，開展統(tǒng)一培訓并實施考核評價。

法律與合規(guī)部、風險管理部、授信執(zhí)行部是中國銀行內(nèi)控案防的第二道防線，對第一道防線負有（）責任。

違反結售匯業(yè)務管理規(guī)定，有下列行為之一的，給予減發(fā)績效收入處理；后果嚴重的，給予警告至留用察看處分；后果特別嚴重的，給予辭退或開除處分（）

基層機構負責人任前內(nèi)控審核及在職內(nèi)控合規(guī)履職評價是指對基層機構負責人在任職前所具備的（）基本條件，任職期間（）履行情況進行審核和評價。

各項整改完成后，主要負責人于（）個工作日內(nèi)簽署《內(nèi)控整改承諾書》，作為整改問責依據(jù)。

分行稽核部和監(jiān)察部作為內(nèi)部案防管理的（）。

以下關于RACA主要作用的描述，哪項是正確的？（）

以下哪一情景，各職能部門需要開展觸發(fā)式評估工作：（）

對被內(nèi)控案防考核評價為（）（含）以下的機構列為內(nèi)控重點監(jiān)控行，實施重點輔導和監(jiān)控。

內(nèi)控發(fā)現(xiàn)的問題整改要遵循“誰的問題誰整改、誰負責”原則，重點問題的整改期限要控制在（）個月內(nèi)，非重點問題要控制在（）個月內(nèi)。

二級經(jīng)營性機構要建立內(nèi)控案防檢查機制，建立由（）構成的檢查人員庫，制定準入退出標準，開展統(tǒng)一培訓并實施考核評價。

法律與合規(guī)部、風險管理部、授信執(zhí)行部是中國銀行內(nèi)控案防的第二道防線，對第一道防線負有（）責任。