A.1
B.2
C.3
D.4
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.中國人民銀行
B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心
C.中國人民銀行當地分支機構
D.司法機關
A.檢查運用電子計算機管理業(yè)務數據的系統(tǒng)的
B.檢查金融機構運用管理業(yè)務數據系統(tǒng)的
C.檢查金融機構運用電子計算機管理業(yè)務數據的系統(tǒng)的
D.檢查金融機構運用電子計算機系統(tǒng)的
A.進入金融機構進行檢查，必要時延伸到有關企業(yè)進行檢查
B.詢問金融機構的工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明
C.查閱、復制金融機構與檢查事項有關的文件、資料，并對可能被轉移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以封存
D.檢查金融機構運用電子計算機管理業(yè)務數據的系統(tǒng)
A.反洗錢行政調查中，對可能被轉移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，國務院反洗錢行政主管部門有封存權。
B.調查可疑交易活動時，調查人員不得少于2人，并出示執(zhí)法證和中國人民銀行或者其省一級分支機構出具的調查通知書。
C.查閱、復制、封存被調查的金融機構客戶的賬戶信息、交易記錄和其他有關資料，應當經中國人民銀行當地分支機構負責人批準。
D.反洗錢行政調查時如需封存文件、資料，應當會同在場的金融機構工作人員查點清楚，當場開列清單一式二份，由調查人員和在場的金融機構工作人員簽名或者蓋章，一份交金融機構，一份附卷備查。
A、書面形式
B、電話形式
C、報告形式
D、口頭形式
最新試題
下列關于客戶身份資料和交易記錄保存說法錯誤的是（）。
分支機構前臺業(yè)務全體員工（含市場總監(jiān)、理財顧問等）及經紀人直接接觸、聯絡客戶，對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責（）。
各部門和分支機構開展反洗錢培訓應覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓，每年至少（）次；針對新員工的培訓，應在其入職后（）個月內至少進行1次。當地監(jiān)管部門有更高培訓頻率要求的，應遵守其規(guī)定。
現場檢查時，人民銀行檢查人員不得少于（）人。
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權國家公布的制裁名單。（）
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時，分支機構應在（）個工作日內向當地反洗錢監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財富管理委員會重新報備。如當地監(jiān)管機構對備案時間有特殊要求，以當地監(jiān)管機構要求為準。
（）是分支機構反洗錢工作的第一責任人，對本分支機構反洗錢內部控制制度的有效實施負責。
根據《反洗錢法》，金融機構未按照規(guī)定履行反洗錢義務，致使洗錢后果發(fā)生的，最高可被處以（）罰款。
金融機構發(fā)現或者有合理理由懷疑客戶或者其交易對手與下列名單相關的，應當立即向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當地分支機構提交可疑交易報告，并且按相關主管部門的要求依法采取措施。以下哪份名單不包含在上述要求之內（）。
為高風險等級客戶辦理業(yè)務或建立新業(yè)務關系時，應經（）的批準或授權。