多項選擇題違規(guī)處置主要包括下列（）事項。
A.應急處理、事件報告
B.事實核查、責任認定
C.采取合規(guī)管理措施
D.處置情況通報、問題整改
E.終身禁止從業(yè)資格
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1.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行案件管理辦法（2017年版）》，（）負責通報案件作案手段、成因、控制缺陷、存在問題及整改要求。
A.內(nèi)控合規(guī)部
B.紀委辦公室
C.安全保衛(wèi)部
D.相關業(yè)務部門
2.單項選擇題對于違規(guī)責任人，由上級業(yè)務管理部門在本機構(gòu)范圍內(nèi)對違規(guī)責任人予以通報。采取的是（）合規(guī)管理措施。
A.批評教育
B.公開通報
C.誡勉談話
D.責令整改
3.單項選擇題對于違規(guī)機構(gòu)，內(nèi)控合規(guī)部門在一定范圍內(nèi)通報違規(guī)事實及成因，對違規(guī)機構(gòu)及相應業(yè)務管理部門提出批評和整改工作要求。采取的是（）合規(guī)管理措施。
A.公開約談
B.通報批評
C.責令整改
D.批評教育
4.單項選擇題對于在案件防控、調(diào)查處置中表現(xiàn)突出、挽回損失、控制聲譽風險做出重要貢獻的，經(jīng)聯(lián)席會議審議，可給予物質(zhì)獎勵和精神獎勵。物質(zhì)獎勵獎金額度一般不超過（），貢獻特別突出的，獎金不超過（）。
A.1萬元，2萬元
B.2萬元，5萬元
C.5萬元，10萬元
D.5萬元，20萬元
5.單項選擇題案件防控考核由內(nèi)控合規(guī)部牽頭組織實施，按（）考核，按（）監(jiān)測。
A.年，季
B.半年，季
C.季，月
D.季，季
最新試題
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時，應以較嚴的規(guī)定為準。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查應以（）為依據(jù)。
題型：多項選擇題
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
題型：多項選擇題
對在規(guī)定時限內(nèi)未對合規(guī)檢查的問題整改的，應進行（）。
題型：單項選擇題
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查可采取（）的檢查方式。
題型：單項選擇題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查程序包括（）。
題型：多項選擇題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
題型：單項選擇題
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關信息。
題型：單項選擇題