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單項(xiàng)選擇題
對于違規(guī)機(jī)構(gòu)，內(nèi)控合規(guī)部門在一定范圍內(nèi)通報違規(guī)事實(shí)及成因，對違規(guī)機(jī)構(gòu)及相應(yīng)業(yè)務(wù)管理部門提出批評和整改工作要求。采取的是（）合規(guī)管理措施。
A.公開約談
B.通報批評
C.責(zé)令整改
D.批評教育
單項(xiàng)選擇題
對于在案件防控、調(diào)查處置中表現(xiàn)突出、挽回?fù)p失、控制聲譽(yù)風(fēng)險做出重要貢獻(xiàn)的，經(jīng)聯(lián)席會議審議，可給予物質(zhì)獎勵和精神獎勵。物質(zhì)獎勵獎金額度一般不超過（），貢獻(xiàn)特別突出的，獎金不超過（）。
A.1萬元，2萬元
B.2萬元，5萬元
C.5萬元，10萬元
D.5萬元，20萬元
單項(xiàng)選擇題
案件防控考核由內(nèi)控合規(guī)部牽頭組織實(shí)施，按（）考核，按（）監(jiān)測。
A.年，季
B.半年，季
C.季，月
D.季，季
單項(xiàng)選擇題
（）是指已由公安機(jī)關(guān)立案偵查的，建設(shè)銀行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且建設(shè)銀行或建設(shè)銀行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
單項(xiàng)選擇題
（）是指外部人員實(shí)施的、侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。在案件中建設(shè)銀行員工雖不涉嫌觸犯刑法，但存在其他違法違規(guī)行為且該違法違規(guī)行為與案件發(fā)生存在聯(lián)系，可能造成建設(shè)銀行資金損失和聲譽(yù)風(fēng)險。
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
單項(xiàng)選擇題
（）是指員工獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí)施的，侵犯建設(shè)銀行或客戶資金或財(cái)產(chǎn)權(quán)益的，涉嫌觸犯刑法，已由司法機(jī)關(guān)立案偵查或按規(guī)定應(yīng)移送司法機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。
A.監(jiān)管一類案件
B.監(jiān)管二類案件
C.監(jiān)管三類案件
D.賄賂類案件
單項(xiàng)選擇題
各級內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)（）對建設(shè)銀行積分情況進(jìn)行通報。
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
單項(xiàng)選擇題
對個人年度違規(guī)積分達(dá)到20分（含）以上的，由總行或一級分行業(yè)務(wù)歸口管理部門給予（）。
A.誡勉談話
B.通報批評
C.調(diào)整崗位
D.開除
單項(xiàng)選擇題
對個人年度違規(guī)積分達(dá)到10分（含）以上的，總行、一級分行員工由本級業(yè)務(wù)歸口管理部門進(jìn)行（）。
A.誡勉談話
B.通報批評
C.調(diào)整崗位
D.開除
單項(xiàng)選擇題
各業(yè)務(wù)管理部門發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)或特別嚴(yán)重違規(guī)，應(yīng)向（）移交。
A.上級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門
B.上級機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門和內(nèi)控合規(guī)部門
C.上級機(jī)構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
D.本級機(jī)構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門

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對于違規(guī)責(zé)任人，由上級業(yè)務(wù)管理部門在本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)對違規(guī)責(zé)任人予以通報。采取的是（）合規(guī)管理措施。

你可能感興趣的試題

對于違規(guī)機(jī)構(gòu)，內(nèi)控合規(guī)部門在一定范圍內(nèi)通報違規(guī)事實(shí)及成因，對違規(guī)機(jī)構(gòu)及相應(yīng)業(yè)務(wù)管理部門提出批評和整改工作要求。采取的是（）合規(guī)管理措施。

案件防控考核由內(nèi)控合規(guī)部牽頭組織實(shí)施，按（）考核，按（）監(jiān)測。

（）是指已由公安機(jī)關(guān)立案偵查的，建設(shè)銀行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且建設(shè)銀行或建設(shè)銀行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。

各級內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)（）對建設(shè)銀行積分情況進(jìn)行通報。

對個人年度違規(guī)積分達(dá)到20分（含）以上的，由總行或一級分行業(yè)務(wù)歸口管理部門給予（）。

對個人年度違規(guī)積分達(dá)到10分（含）以上的，總行、一級分行員工由本級業(yè)務(wù)歸口管理部門進(jìn)行（）。

各業(yè)務(wù)管理部門發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)或特別嚴(yán)重違規(guī)，應(yīng)向（）移交。

對于違規(guī)責(zé)任人，由上級業(yè)務(wù)管理部門在本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)對違規(guī)責(zé)任人予以通報。采取的是（）合規(guī)管理措施。

你可能感興趣的試題

案件防控考核由內(nèi)控合規(guī)部牽頭組織實(shí)施，按（）考核，按（）監(jiān)測。

（）是指已由公安機(jī)關(guān)立案偵查的，建設(shè)銀行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且建設(shè)銀行或建設(shè)銀行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。

各級內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)（）對建設(shè)銀行積分情況進(jìn)行通報。

對個人年度違規(guī)積分達(dá)到20分（含）以上的，由總行或一級分行業(yè)務(wù)歸口管理部門給予（）。

對個人年度違規(guī)積分達(dá)到10分（含）以上的，總行、一級分行員工由本級業(yè)務(wù)歸口管理部門進(jìn)行（）。

各業(yè)務(wù)管理部門發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)或特別嚴(yán)重違規(guī)，應(yīng)向（）移交。

對于違規(guī)責(zé)任人，由上級業(yè)務(wù)管理部門在本機(jī)構(gòu)范圍內(nèi)對違規(guī)責(zé)任人予以通報。采取的是（）合規(guī)管理措施。

案件防控考核由內(nèi)控合規(guī)部牽頭組織實(shí)施，按（）考核，按（）監(jiān)測。

（）是指已由公安機(jī)關(guān)立案偵查的，建設(shè)銀行員工在案件中不涉嫌觸犯刑法，且建設(shè)銀行或建設(shè)銀行員工也無其他違法違規(guī)行為的案件。

各級內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)（）對建設(shè)銀行積分情況進(jìn)行通報。

對個人年度違規(guī)積分達(dá)到20分（含）以上的，由總行或一級分行業(yè)務(wù)歸口管理部門給予（）。

對個人年度違規(guī)積分達(dá)到10分（含）以上的，總行、一級分行員工由本級業(yè)務(wù)歸口管理部門進(jìn)行（）。

各業(yè)務(wù)管理部門發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)或特別嚴(yán)重違規(guī)，應(yīng)向（）移交。