A.誡勉談話
B.通報批評
C.調(diào)整崗位
D.開除
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A.上級機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門
B.上級機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理部門和內(nèi)控合規(guī)部門
C.上級機構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
D.本級機構(gòu)的內(nèi)控合規(guī)部門
A.案件風(fēng)險防控第一責(zé)任人
B.案件風(fēng)險防控第二責(zé)任人
C.案件風(fēng)險防控第三責(zé)任人
D.案件報告第一責(zé)任人
A.負責(zé)對獎勵所需獎金進行預(yù)算安排,并撥付獎勵員工所在機構(gòu)
B.負責(zé)對獲得獎勵員工予以通報表彰
C.征求獎勵事項所涉及相關(guān)部門的意見
D.匯總相關(guān)部門意見,確定獎金標(biāo)準(zhǔn),報請行領(lǐng)導(dǎo)審批
A.轉(zhuǎn)機構(gòu)調(diào)動
B.轉(zhuǎn)崗調(diào)動
C.職務(wù)晉升
D.調(diào)整工資
A.5
B.10
C.15
D.20
最新試題
合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險、塑造合規(guī)文化的重要手段。
各級行的()部門是合規(guī)檢查的組織實施部門,負責(zé)落實上級行的合規(guī)檢查任務(wù),組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應(yīng)提出如下要求()。
合規(guī)檢查應(yīng)遵循以下()基本原則。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責(zé)任,指的是整改工作要按照()的要求落實責(zé)任部門,確保事事有著落。
合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為()等風(fēng)險級別。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括()。"
根據(jù)檢查內(nèi)容,合規(guī)檢查分為()。
合規(guī)檢查的問題導(dǎo)向原則,是指合規(guī)檢查重在揭示和發(fā)現(xiàn)()問題。