A.銀行業(yè)監(jiān)督管理法
B.中國人民銀行法
C.商業(yè)銀行法
D.中華人民共和國合同法

A.定期檢查流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險防控措施的落實情況
B.開展資金調(diào)劑及頭寸調(diào)撥等業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險排查
C.開展當(dāng)年新增貸款、收貸收息不入賬、票據(jù)業(yè)務(wù)、房地產(chǎn)貸款等專項檢查，嚴(yán)防信貸操作風(fēng)險
D.檢查債券投資業(yè)務(wù)“五嚴(yán)禁”規(guī)定落實情況，檢查同業(yè)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理制度的執(zhí)行情況

A.嚴(yán)格規(guī)范軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護(hù)、運行技術(shù)人員崗位職責(zé)，嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)鍵崗位輪崗、休假制度
B.加強(qiáng)用戶密碼管理，保證密碼及時修改，嚴(yán)格執(zhí)行重要密碼密鑰分段管理
C.加強(qiáng)系統(tǒng)運行監(jiān)控，保障防火墻、防木馬防病毒系統(tǒng)運行正常，及時處置非法操作和入侵行為
D.嚴(yán)格執(zhí)行外協(xié)人員接觸業(yè)務(wù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)時的全程陪同監(jiān)督制度，加強(qiáng)抽查，落實責(zé)任

A.加強(qiáng)內(nèi)部管控遏制違規(guī)經(jīng)營和違法犯罪的自查和檢查
B.開展財務(wù)會計決算真實性、存款真實性、縣市行社業(yè)務(wù)經(jīng)營全面性、單戶100萬元及以上到期未收回貸款等專項審計
C.加大對員工參與民間借貸、非法集資、涉黃、涉毒、涉賭、經(jīng)商辦企業(yè)等不良行為排查力度，按季對基層行社管理人員集中突擊排查
D.暢通信訪渠道，甄別來信、來訪，對實名舉報或明確線索舉報組織核查和回復(fù)，發(fā)現(xiàn)案件線索立即報告、依規(guī)處置

A.加強(qiáng)員工個人賬戶監(jiān)測，充分利用EAST系統(tǒng)功能，監(jiān)測員工個人賬戶異動情況
B.做好遠(yuǎn)程授權(quán)系統(tǒng)的推廣與應(yīng)用，整合驗印系統(tǒng)和身份證核查系統(tǒng)，嚴(yán)防操作風(fēng)險
C.開展柜面業(yè)務(wù)、對賬、金庫、現(xiàn)金和重要空白憑證等財會操作風(fēng)險專項檢查，分析、完善相關(guān)風(fēng)險防范制度
D.加強(qiáng)委派會計考核，落實持證上崗制度，提高委派會計風(fēng)險識別能力和業(yè)務(wù)素質(zhì)