A.前臺交易與后臺結(jié)算分離
B.未經(jīng)上級機構(gòu)批準，下級機構(gòu)不得開展任何資金交易
C.自營業(yè)務(wù)與代客業(yè)務(wù)分離
D.資金交易員上崗前應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)資格
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A.應(yīng)當(dāng)根據(jù)各分支機構(gòu)和業(yè)務(wù)部門的經(jīng)營管理水平、風(fēng)險管理能力、地區(qū)經(jīng)濟和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，建立相應(yīng)的授權(quán)體系
B.實行統(tǒng)一法人管理和法人授權(quán)
C.采取書面和口頭兩種授權(quán)形式
D.應(yīng)當(dāng)適當(dāng)、明確
A.堅持獎懲并行，重在嚴格追責(zé)
B.堅持標(biāo)本兼治、重在治本
C.堅持查防結(jié)合、重在防范
D.堅持改革管理并重，重在加強內(nèi)控
A.因?qū)蛻糍Y信情況審核不清，導(dǎo)致融資后由于客戶違約產(chǎn)生損失
B.由于非真實貿(mào)易背景，客戶騙逃外匯
C.未及時將來證通知經(jīng)辦行和客戶
D.未及時查詢、催收未收款項
A.承兌申請人不符合條件
B.未足額收取保證金，保證金賬戶串用挪用，保證金是否原路退回
C.銀行承兌匯票票面真?zhèn)舞b別是否實行“雙人審核”制
D.承兌業(yè)務(wù)未納入統(tǒng)一授信管理，未遵循“真實貿(mào)易背景”原則
A.個人住房貸款假按揭
B.借款行為不真實，出現(xiàn)冒名貸款、借名貸款
C.貸款用途不實，貸款資金被挪用于其他用途
D.貸款人為個體經(jīng)營戶，經(jīng)營狀況一般，能償還本息
最新試題
商業(yè)銀行開展銀行承兌匯票業(yè)務(wù)時會面臨的風(fēng)險有（）。
行社辦理以物抵債前，應(yīng)當(dāng)進行實地調(diào)查，并到有關(guān)主管部門核實，了解資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)及實物狀況，包括（）。
銀行內(nèi)部控制的目標(biāo)除了確保國家法律規(guī)定和銀行內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行，還包括（）。
銀行公司治理指引中強化監(jiān)事會的監(jiān)督職能中的規(guī)定內(nèi)容包括（）。
下列關(guān)于投資類資產(chǎn)的分類，說法正確的是（）。
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社2015年案防工作計劃》要求，各條線要加強風(fēng)險防控，下列各項屬于資金運營條線的風(fēng)控要點的是（）。
巴塞爾委員會提出銀行公司治理應(yīng)遵循的原則包括（）。
具體來說，銀行內(nèi)部控制包括（）幾個方面。
根據(jù)《湖北省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，有下列行為之一的員工，將被給予記大過至開除或解除勞動合同處理（）。
《湖北省農(nóng)村合作金融機構(gòu)案件防控工作量化考核辦法》建立內(nèi)控制度中，要考核信貸條線的是（）。