問答題

【簡答題】金融機(jī)構(gòu)在辦理業(yè)務(wù)時(shí)怎樣實(shí)施客戶身份識別制度？

答案：對要求建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者辦理規(guī)定金額以上的一次性金融業(yè)務(wù)的客戶身份進(jìn)行識別，要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件，進(jìn)行核對并登記...

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【簡答題】當(dāng)銀行賬戶頻繁進(jìn)行現(xiàn)金收付且情形可疑，或者一次性大額存取現(xiàn)金且情形可疑時(shí)，該怎樣上報(bào)可疑交易？

答案：首先對賬戶進(jìn)行分析，如果賬戶現(xiàn)金收付情形可疑，應(yīng)按可疑交易上報(bào)，上報(bào)時(shí)應(yīng)填寫“可疑交易填報(bào)工具”。每月月初由一類支行、直...

【簡答題】金融機(jī)構(gòu)發(fā)生短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或者集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出，與客戶身份、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營業(yè)務(wù)明顯不符的業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照大額交易上報(bào)嗎？

答案：否。應(yīng)當(dāng)按可疑交易上報(bào)。