A.準(zhǔn)確識別高風(fēng)險業(yè)務(wù)，定期管理高風(fēng)險業(yè)務(wù)，適時調(diào)整高風(fēng)險業(yè)務(wù)范圍
B.對高風(fēng)險業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的風(fēng)險管理措施，及時有效地開展風(fēng)險提示
C.建立健全適合本機(jī)構(gòu)的異常交易監(jiān)測指標(biāo)或模型
D.積極有效開展對可疑交易的人工甄別，提出有價值的重點可疑交易報告或案件線索
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A.制度完善程度
B.機(jī)制合理性
C.技術(shù)保障能力
D.客戶身份識別
A.核對客戶的有效身份證件或其他身份證明文件
B.若是身份證，則通過聯(lián)網(wǎng)核查無誤后方可支付
C.如為代辦，可只審核代理人身份，不必審核被代理人身份
D.如為代辦，應(yīng)同時審核代理人和被代理人身份
A.2002年
B.2007年
C.2008年
D.2009年
A.公司實際控制人
B.未被客戶披露但實際控制著金融交易過程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務(wù)人員
A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.柜面小額存款業(yè)務(wù)
D.銀聯(lián)POS
最新試題
金融機(jī)構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務(wù)關(guān)系時，應(yīng)建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國籍信息，可以不去了解。
反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務(wù)條線人員。
客戶為外國政要的，金融機(jī)構(gòu)無需了解其資金來源和用途。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時，應(yīng)與被查單位舉行離場會談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個月內(nèi)歸還。
個人代理他人辦理借記卡的，無須填寫“代辦理由”。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。
金融機(jī)構(gòu)高級管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，應(yīng)要求登記控股股東或者實際控制人。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實性不承擔(dān)責(zé)任。