A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報告報送管理
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A.提升反洗錢專業(yè)能力
B.強化人工識別
C.加強盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點分析
A.授課形式
B.座談形式
C.會議形式
D.宣傳形式
A.柜面辦理開戶時必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進行仔細比對，重點比對2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開戶時應比對出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開戶時在進行人像比對過程中應使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細節(jié)進行比對，另還要從口音、住址特征等多方面進行核查
D.柜面辦理開戶時發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開卡嫌疑的，應拒絕辦理，在報警的同時向反洗錢管理部門報告
A.中國人民銀行及其分支機構(gòu)發(fā)布的反洗錢、反恐怖融資規(guī)定及指引、風險提示、洗錢類型分析報告和風險評估報告
B.公安機關、司法機關發(fā)布的犯罪形勢分析、風險提示、犯罪類型報告和工作報告
C.本機構(gòu)出具的反洗錢監(jiān)管意見
D.本機構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務特點、客戶群體、交易特征，洗錢和恐怖融資風險評估結(jié)論
A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動的
B.嚴重危害國家安全或者影響社會穩(wěn)定的
C.嚴重損害金融機構(gòu)單位利益或者影響金融秩序的
D.其他情節(jié)嚴重或者情況緊急的情形
最新試題
企業(yè)申請采取批量開卡代發(fā)員工工資時，開卡企業(yè)應對員工身份的真實性承擔責任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點辦理激活并當場修改密碼后方能正常使用。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。
客戶身份證件或身份證明文件一旦過期后，客戶之前的業(yè)務委托也隨之無效。
自然人客戶的“身份基本信息”中的證件有效期限，無關緊要，金融機構(gòu)可以不去了解。
反洗錢培訓應覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務條線人員。
如客戶為政府機關、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
金融機構(gòu)在與自然人客戶以開立賬戶的方式建立業(yè)務關系時，應建立完整的“客戶身份基本信息”，但職業(yè)、國籍信息，可以不去了解。
如果對公客戶的控股股東或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務人員的身份證件或者身份證明文件一旦過了有效期的，，金融機構(gòu)應立即中止為客戶辦理業(yè)務。
法人、其他組織和個體工商戶的控股股東或?qū)嶋H控制人信息，無關緊要，金融機構(gòu)可以不去了解。
代理存取款業(yè)務時，無論金額是否達到規(guī)定的限額，金融機構(gòu)都應采取合理方式確認其是否代人辦理存取款業(yè)務。