A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專業(yè)化
D.專職化
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A.信息數(shù)據(jù)采集
B.可疑案例分析甄別
C.操作流程管理
D.可疑交易報(bào)告報(bào)送管理
A.提升反洗錢(qián)專業(yè)能力
B.強(qiáng)化人工識(shí)別
C.加強(qiáng)盡職調(diào)查
D.結(jié)合地域特點(diǎn)分析
A.授課形式
B.座談形式
C.會(huì)議形式
D.宣傳形式
A.柜面辦理開(kāi)戶時(shí)必須將聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)中公安部反饋的照片與辦卡人出示的身份證件進(jìn)行仔細(xì)比對(duì)，重點(diǎn)比對(duì)2張照片是否出自同一底片
B.柜面辦理開(kāi)戶時(shí)應(yīng)比對(duì)出示的身份證有效期限與系統(tǒng)中記錄的有效期限是否一致
C.柜面辦理開(kāi)戶時(shí)在進(jìn)行人像比對(duì)過(guò)程中應(yīng)使用公安部反饋的5寸照片與辦卡人的臉部細(xì)節(jié)進(jìn)行比對(duì)，另還要從口音、住址特征等多方面進(jìn)行核查
D.柜面辦理開(kāi)戶時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶存在冒名開(kāi)卡嫌疑的，應(yīng)拒絕辦理，在報(bào)警的同時(shí)向反洗錢(qián)管理部門(mén)報(bào)告
A.中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)發(fā)布的反洗錢(qián)、反恐怖融資規(guī)定及指引、風(fēng)險(xiǎn)提示、洗錢(qián)類型分析報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告
B.公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)發(fā)布的犯罪形勢(shì)分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、犯罪類型報(bào)告和工作報(bào)告
C.本機(jī)構(gòu)出具的反洗錢(qián)監(jiān)管意見(jiàn)
D.本機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)規(guī)模、地域分布、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、客戶群體、交易特征，洗錢(qián)和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)論
最新試題
對(duì)于經(jīng)常使用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長(zhǎng)其身份資料信息的更新周期。
反洗錢(qián)詢問(wèn)筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問(wèn)筆錄上逐頁(yè)簽名或者蓋章。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無(wú)須填寫(xiě)“代辦理由”。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，無(wú)須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開(kāi)卡后可直接正常使用。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層因未勤勉盡責(zé)、未有效與人民銀行就反洗錢(qián)監(jiān)管問(wèn)題進(jìn)行溝通而造成不利影響的，人民銀行在對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)，情節(jié)嚴(yán)重的扣2分，情節(jié)較輕的，扣1分，扣完為止。
代理存取款業(yè)務(wù)時(shí)，無(wú)論金額是否達(dá)到規(guī)定的限額，金融機(jī)構(gòu)都應(yīng)采取合理方式確認(rèn)其是否代人辦理存取款業(yè)務(wù)。
當(dāng)銀行無(wú)法取得與客戶的聯(lián)系時(shí)，客戶自然也無(wú)法請(qǐng)求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢(qián)只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù)，跟信貸外勤人員無(wú)關(guān)。
采取批量開(kāi)卡方式的企業(yè)，對(duì)員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
企業(yè)申請(qǐng)采取批量開(kāi)卡代發(fā)員工工資時(shí)，開(kāi)卡企業(yè)應(yīng)對(duì)員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場(chǎng)修改密碼后方能正常使用。