A.大量使用網(wǎng)上銀行、公轉(zhuǎn)私業(yè)務(wù)
B.通過他行ATM機(jī)提現(xiàn)的方式迅速轉(zhuǎn)移非法所得
C.資金來源和去向?yàn)橥坏貐^(qū)，特別是廣東深圳
D.公司資金交易頻率和金額與業(yè)務(wù)經(jīng)營規(guī)模不相符
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A.按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告
B.應(yīng)立即采取相應(yīng)的交易限制措施
C.應(yīng)于5個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況報(bào)告中國人民銀行總行
D.采取適當(dāng)方式告知客戶
A.在單位員工不知情或不同意的情況下強(qiáng)行為員工指定發(fā)卡機(jī)構(gòu)
B.信用卡申請(qǐng)人不是單位員工本人或者申請(qǐng)人與持卡人不一致
C.信用卡申請(qǐng)表上簽名確認(rèn)者與持卡人不一致
D.某獨(dú)立的中介單位為其他單位營銷辦卡
A.各工作人員反洗錢業(yè)務(wù)水平參差不齊
B.銀行機(jī)構(gòu)網(wǎng)上銀行轉(zhuǎn)賬限額設(shè)置過高
C.公轉(zhuǎn)私交易缺乏強(qiáng)有利的控制措施
D.對(duì)個(gè)人客戶支取現(xiàn)金管理方面缺乏控制措施
A.留存特約商戶有效身份證件的復(fù)印件或影印件
B.對(duì)已建立業(yè)務(wù)關(guān)系的特約商戶，可適當(dāng)放寬身份識(shí)別措施
C.登記特約商戶身份基本信息
D.核實(shí)特約商戶有效身份證件
A.系統(tǒng)化
B.集約化
C.專業(yè)化
D.專職化
最新試題
對(duì)于已開戶客戶在利用非柜臺(tái)方式辦理業(yè)務(wù)時(shí)，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識(shí)別客戶身份。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
反洗錢檢查現(xiàn)場作業(yè)結(jié)束時(shí)，應(yīng)與被查單位舉行離場會(huì)談，檢查所涉全部借閱材料可于現(xiàn)場檢查作業(yè)結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)歸還。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無需提醒客戶更新資料信息。
采取批量開卡方式的企業(yè)，無須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活，批量開卡后可直接正常使用。
無卡無折存款不屬于一次性金融業(yè)務(wù)，但在客戶由他人代理辦理大額存款又無法提供被代理人身份證件等規(guī)定情形下，可參照一次性金融業(yè)務(wù)的要求開展客戶身份識(shí)別工作。
反洗錢詢問筆錄應(yīng)由被查單位負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，并在詢問筆錄上逐頁簽名或者蓋章。
企業(yè)申請(qǐng)采取批量開卡代發(fā)員工工資時(shí)，開卡企業(yè)應(yīng)對(duì)員工身份的真實(shí)性承擔(dān)責(zé)任，且須員工本人持身份證原件到網(wǎng)點(diǎn)辦理激活并當(dāng)場修改密碼后方能正常使用。
當(dāng)銀行無法取得與客戶的聯(lián)系時(shí)，客戶自然也無法請(qǐng)求銀行為其辦理業(yè)務(wù)。
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識(shí)別要求，對(duì)境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)不適用。