多項選擇題

以下對人民幣單位銀行結(jié)算賬戶查詢處理描述正確的是（）。

A.對于單位客戶提出的歷史交易查詢，應(yīng)審核客戶出具的公函內(nèi)容，無誤后辦理查詢
B.對于有權(quán)機關(guān)提出的查詢申請應(yīng)限于存款資料等法律、法規(guī)許可查詢的信息；查詢單位應(yīng)屬法律、法規(guī)規(guī)定有權(quán)查詢的機關(guān)。當(dāng)場核實執(zhí)法人員的工作證件，以及有權(quán)機關(guān)縣團級以上（含）機構(gòu)簽發(fā)的協(xié)助查詢存款通知書等法律、法規(guī)要求提供的法律文書；法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由有權(quán)機關(guān)主要負(fù)責(zé)人簽字的，應(yīng)審核應(yīng)有主要負(fù)責(zé)人簽字；經(jīng)主管審查合規(guī)后辦理查詢
C.對于客戶提出的查詢申請，柜員應(yīng)核實其身份后方可辦理查詢
D.對于監(jiān)管部門和銀行內(nèi)部提出的查詢申請，應(yīng)由監(jiān)管部門或申請查詢部門出具《中國銀行單位客戶銀行結(jié)算賬戶信息查詢表》或相關(guān)文件依據(jù)，柜員應(yīng)審核申請書內(nèi)容應(yīng)完整、合規(guī)，應(yīng)經(jīng)有權(quán)簽字人簽字審批，查詢文件依據(jù)應(yīng)合規(guī)

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多項選擇題

以下對于暫付暫收款項入賬處理描述正確的是（）

A.暫付款項必須先借后貸，暫收款項必須先貸后借，嚴(yán)禁暫付暫收賬戶透支。跨機構(gòu)記賬時，賬務(wù)（交易）處理部門應(yīng)及時通知被記賬機構(gòu)
B.以交易等形式手工錄入的暫付暫收款項，無論金額大小，必須逐筆填寫“記賬申請書”，按規(guī)定程序?qū)徟?，方可入賬
C.系統(tǒng)自動產(chǎn)生的暫付暫收款項，可不經(jīng)過逐筆審批，但相應(yīng)的系統(tǒng)程序，須經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門及歸口管理部門驗收之后，方可運行。各行業(yè)務(wù)發(fā)生部門應(yīng)對此類暫付暫收款項認(rèn)真審核，盡快結(jié)清
D.不同的暫付暫收款項既可逐筆入賬，也可合筆處理

多項選擇題

以下對于重空使用的業(yè)務(wù)風(fēng)險環(huán)節(jié)及防范措施描述正確的是（）

A.領(lǐng)用、交接重空未清點核對，柜員領(lǐng)用、交接時未對憑證進行清點核對，憑證實物與系統(tǒng)信息不符，導(dǎo)致問題不能及時發(fā)現(xiàn)，無法落實責(zé)任，存在風(fēng)險隱患。防范措施：柜員領(lǐng)用、調(diào)劑、交接憑證必須與系統(tǒng)明細(xì)逐份核對憑證實物，核查憑證種類、號碼、數(shù)量的正確性，憑證聯(lián)次的完整性
B.重空未放置于尾箱保管。營業(yè)時間內(nèi)未使用尾箱保管重空憑證，造成憑證的丟失、損毀。防范措施：重空置于尾箱內(nèi)保管，離柜必須加鎖，尾箱必須置于有效監(jiān)控范圍之內(nèi)
C.使用重空未實時銷號。重空未銷號或銷號不及時，系統(tǒng)信息（登記簿）與憑證實物不符，憑證遺失不能及時發(fā)現(xiàn)。防范措施：核心重空在BANCS系統(tǒng)銷號；非核心重空銷號在CIBS系統(tǒng)（登記簿）銷號
D.未嚴(yán)格落實日終重空核對。柜員未嚴(yán)格落實日終重空核對規(guī)定，導(dǎo)致憑證丟失、損毀情況未被及時發(fā)現(xiàn)，防范措施：營業(yè)終了，柜員在監(jiān)控下清點重空實物，與BANCS、CIBS（登記簿）核對，核準(zhǔn)人員嚴(yán)格履職，確保實物與業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)信息核對相符

以下對人民幣單位銀行結(jié)算賬戶查詢處理描述正確的是（）。

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以下對于暫付暫收款項入賬處理描述正確的是（）

以下對于重空使用的業(yè)務(wù)風(fēng)險環(huán)節(jié)及防范措施描述正確的是（）

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