單項選擇題未經(jīng)核準(zhǔn)變更證券業(yè)務(wù)范圍,變更主要股東或者公司的實際控制人,合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,并處以違法所得()的罰款。

A.一倍以上五倍以下
B.二倍以上五倍以下
C.二倍以上十倍以下
D.一倍以上十倍以下


你可能感興趣的試題

2.單項選擇題()負(fù)責(zé)債務(wù)融資工具交易的日常監(jiān)測。

A.中國人民銀行
B.中國銀行間市場交易商協(xié)會
C.同業(yè)拆借中心
D.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

4.單項選擇題證券公司編造、傳播虛假信息,擾亂證券市場的,()。

A.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上2倍以下的罰款
B.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
C.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
D.沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

5.單項選擇題下列關(guān)于發(fā)行人違反證券法的規(guī)定擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的法律后果的說法,錯誤的是()

A.責(zé)令改正,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款
B.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告
C.責(zé)令改正,處以三十萬元以上三百萬元以下的罰款
D.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以十萬元以上一百萬元以下的罰款

最新試題

下列關(guān)于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應(yīng)予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照《刑法》相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券法》,下列關(guān)于證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的做法,正確的是()

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定信用業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責(zé)的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責(zé)II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責(zé)III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓(xùn)職責(zé)IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔(dān)執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責(zé)任

題型:單項選擇題

證券公司分類監(jiān)管評價設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準(zhǔn)分為()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)的行為,正確的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于背信運用受托財產(chǎn)罪的刑事追訴標(biāo)準(zhǔn)的說法,正確的是()。

題型:單項選擇題